昨天，記者從各方了解到，融資融券首批試點(diǎn)名單基本敲定，11家提交申請(qǐng)的券商中，國(guó)信證券、中信證券、海通證券、國(guó)泰君安、廣發(fā)證券以及光大證券6家券商有望最終入圍。
上周五，11家參與測(cè)試和答辯的券商均向證監(jiān)會(huì)提交了開展融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)。除了上述6家公司，其他5家公司分別為東方證券、招商證券、華泰證券、銀河證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券。
經(jīng)過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)評(píng)審、登記公司和交易所的技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試、各地證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查，11家試點(diǎn)券商全部符合融資融券業(yè)務(wù)資格的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。但首批試點(diǎn)將只選擇綜合評(píng)分排在前面的6家券商，其他5家券商在擴(kuò)大試點(diǎn)時(shí)若仍符合條件將直接獲得資格，且不受常規(guī)行政許可的期限限制。
預(yù)計(jì)首批試點(diǎn)券商將在4月初完成開展融資融券業(yè)務(wù)的前期手續(xù)，并接受投資者開戶申請(qǐng)，其他5家券商有望在5月初開展融資融券業(yè)務(wù)。不過(guò)，廣發(fā)證券相關(guān)人員告訴記者：“目前尚未接到通知?！?/p>
記者注意到，有望入圍首批融資融券試點(diǎn)名單的券商中，出現(xiàn)了中信證券，中信證券此前曾因涉及“一參一控”可能影響試點(diǎn)資格，對(duì)此問(wèn)題，一接近監(jiān)管層的權(quán)威人士在接受媒體采訪時(shí)表示，這些公司本身與試點(diǎn)業(yè)務(wù)不存在直接關(guān)系，也不構(gòu)成直接影響，同時(shí)相對(duì)規(guī)定中針對(duì)融資融券所確定的條件和標(biāo)準(zhǔn)并不包括“一參一控”常規(guī)監(jiān)管要求，因此選擇試點(diǎn)公司和符合常規(guī)監(jiān)管要求相行不悖。
至于申銀萬(wàn)國(guó)涉及到的信息安全事故問(wèn)題，該人士則表示，如果事故由外部原因引起，已采取有效措施解決且無(wú)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，則不影響試點(diǎn)；若經(jīng)查明由公司內(nèi)部原因引起，且存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，則不允許參加首批試點(diǎn)。
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