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下載安裝Flash播放器9月8日，山東龍鼎電子商務(wù)股份有限公司公布的第三批權(quán)益3萬元以上交易商開始辦理出金業(yè)務(wù)。在業(yè)界看來，這意味著“龍鼎盤”持續(xù)了13個月的交易風(fēng)波逐步平息(詳見本報今年6月7日《多空對賭瘋狂大蒜龍鼎入市漸被坐莊》的報道)。
事實上，近幾年，除了“龍鼎盤”事件外，大宗商品交易市場頻繁出事，比如，海南天然橡膠、廣西白糖等事件。中遠期市場屢次出現(xiàn)的風(fēng)險大都相同，包括市場操控大盤、市場挪用客戶資金、莊家惡意炒作價格偏離過多、從而引起大量客戶進行逼倉、老板卷款而逃等。
在中國期貨市場創(chuàng)始人之一、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院常清教授看來，大宗商品電子交易市場出現(xiàn)的種種問題，都是中國期貨業(yè)早期亂象的重演。而北京工商大學(xué)證券期貨研究所所長胡俞越認為，我國的期貨市場相對不發(fā)達，在一定程度上，大宗商品的中遠期市場彌補了這些不足，但問題出在這類市場沒有具體的監(jiān)管部門，也缺乏相應(yīng)法律法規(guī)。
據(jù)介紹，今年6月底、7月初，國務(wù)院多部委組成聯(lián)合調(diào)查組分赴全國對中遠期市場展開督查。業(yè)內(nèi)人士認為，對“電子盤”的整頓風(fēng)暴來了，但這場風(fēng)暴是否能終結(jié)“電子盤”亂象，效果還需觀察。
山東“龍鼎盤”易主
13個月的交易風(fēng)波平息，山東龍鼎盤的交易商陸續(xù)實現(xiàn)本金回歸。9月8日，山東龍鼎電子商務(wù)股份有限公司公布的第三批權(quán)益3萬元以上交易商開始辦理出金業(yè)務(wù)。
去年7月，龍鼎盤代替爆倉棄倉的空方交易商參與多空交易，挪用交易商保證金參與大蒜炒作，一度欠下交易商約5億元資金，導(dǎo)致客戶無法出金，面臨崩盤，成為波及全國十幾個省的龍鼎盤事件(詳見本報今年6月7日《多空對賭瘋狂大蒜龍鼎入市漸被坐莊》的報道)。
“龍鼎盤”成立于2007年10月，由山東一品集團等5家行業(yè)龍頭企業(yè)共同出資組建。其中山東一品占股70%。龍鼎盤在中國大宗商品交易市場排位前三，年交易額近4000億元。
“龍鼎盤”事件后，企業(yè)所在的山東日照市政府開始主導(dǎo)救市。而龍鼎盤最大的交易商——山東濟寧銀儲置業(yè)有限公司，因被欠1.7億元而成為最大債主。最終，在政府主導(dǎo)下，這家私人地產(chǎn)公司通過債轉(zhuǎn)股成為龍鼎盤最大股東。
7月12日，銀儲置業(yè)派出高管團隊正式接管龍鼎。同一天，龍鼎盤發(fā)布自有持倉解除公告，承諾龍鼎盤以后永遠不允許參與到市場多空交易中，而是承擔(dān)好市場管理者的角色，保證不會再出現(xiàn)類似的龍鼎問題。
此前，山東一品集團已經(jīng)被拿出來到銀行作抵押借款，為龍鼎注入1.8億元資金。在此基礎(chǔ)上，銀儲置業(yè)預(yù)計再投入2-3個億的資金，徹底解決龍鼎問題。
龍鼎盤重組后，8月9日發(fā)布資金處理方案，8月18日，權(quán)益3萬元以上交易商開始分批辦理本金出金業(yè)務(wù)。此前3萬以下的交易商出入金已經(jīng)正常。至于交易商的利潤部分，則用山東龍鼎電子商務(wù)股份有限公司自有的100畝土地開發(fā)成商品房出售，按照每平方米3000—5000元的市場價格進行商品房置換。不需要商品房的交易商，可以交由開發(fā)商回購付其現(xiàn)金。
8月18日這一天，龍鼎盤客戶出金500多萬，簽署商品房18套。
重組后的龍鼎公司表示，他們正在按照國家部委和山東省及日照市相關(guān)部門提出的要求進行整改，包括與山東省工商銀行簽訂了銀商通協(xié)議，客戶保證金實行第三方監(jiān)管。公司還進行了自然人客戶的清理，限期退出或者予以升級為企業(yè)客戶。
有交割糾紛進入司法程序
龍鼎盤風(fēng)波漸息，而本報持續(xù)關(guān)注的上海大宗農(nóng)產(chǎn)品市場與散戶普洱茶交割糾紛正轉(zhuǎn)入司法程序。
遼寧省鞍山市市民于開宇從2009年8月起以一個自然人的身份參與了上海大宗農(nóng)產(chǎn)品市場的交易。這家位于上海金貿(mào)大廈32層的農(nóng)產(chǎn)品交易市場，為客戶提供了普洱茶、羅漢果、薄荷腦等大宗農(nóng)產(chǎn)品的中遠期交易。
于開宇選擇了普洱茶2010年6月合約作為交易品種。由于年初普洱茶產(chǎn)地、云南省持續(xù)大旱，普洱茶現(xiàn)貨市場的價格一直上漲，而且這家市場的普洱茶在2009年6月份合約中收盤價為308元/批，2010年6月合約開盤指導(dǎo)價才260元/批。
于開宇和絕大多數(shù)參與交易的人一樣，認為旱情導(dǎo)致的減產(chǎn)，必然帶來市場價格的上漲。但是在這波行情中，普洱茶“電子盤”價格卻一路下跌，一度打破前幾年的最低點到197元/批，6月10日最后交易日價格是222元/批，致使多個交易商損失慘重，于開宇也難幸免。大批交易商對盤面價格不認可，提出現(xiàn)貨交割。該合約最終產(chǎn)生了6.5萬余批的交割量。
按照市場制定的交易規(guī)則，普洱茶6月合約在6月10日最后一個交易日之前，交易商要交足50%的保證金。6月23日是交單日，這一天之前，保證金要交到100%。6月25日是交割日。
但是市場規(guī)則同時約定，現(xiàn)貨交割最低交易量是兩萬批，于開宇等交易商手中的買單根本無法跨越這個門檻，加上他們在上海調(diào)查時沒能得到指定倉庫是否有貨的證明，甚至發(fā)現(xiàn)市場發(fā)布的倉庫名稱存在錯誤。持有買單的交易商在將保證金交到50%后，并未進一步保證金補足到百分之百。交易商說，未交足保證金，還有一個原因，就是往年普洱茶電子盤從未有過現(xiàn)貨交割，最終都是協(xié)議平倉。
之后，市場單方面凍結(jié)了交易商的資金。于開宇向商務(wù)部、上海市商務(wù)委員會等部門以及新聞單位投訴，認為上海大宗農(nóng)產(chǎn)品交易市場存在諸多問題，涉嫌操縱價格，與散戶對賭。
7月1日，上海大宗農(nóng)產(chǎn)品交易市場經(jīng)營管理有限公司將于開宇告上法庭，請求判定于開宇違規(guī)并支付違約部分的20%的違約金，價值3685元，同時請求允許市場對違約部分貨物組織競賣。
原告訴稱，2010年6月2日，于開宇買入 201006普洱茶合約83批，該合約于2010年6月10日為最后交易日，但在2010年6月10日，于開宇仍持有83手普洱茶合約未轉(zhuǎn)讓。按市場規(guī)則，需進入交收期進行交收接貨，直到2010年6月25日該合約最后交收日，于開宇仍未按交易規(guī)則將全額貨款打入市場進行交收，已構(gòu)成違約。
平生第一次打官司的于開宇認為，國內(nèi)很多人都有與自己相同經(jīng)歷，市場起訴他恰恰證明市場是空方。
8月23日下午，在上海市浦東新區(qū)人民法院陸家嘴第一法庭，雙方代理律師進行了證據(jù)交換。之后15天內(nèi)，雙方還要進一步補強證據(jù)，案件擇日審理。
9月7日下午，本報記者致電上海大宗農(nóng)產(chǎn)品市場負責(zé)法律事務(wù)的蔣女士，詢問這場訴訟的進展和看法，她回應(yīng)：“很簡單，法院判下來是怎么樣就怎么樣”。并表示，“有必要我們會在媒體上報道的”。
誰有資格提起訴訟
這起訴訟的原告為上海大宗農(nóng)產(chǎn)品市場經(jīng)營管理有限公司，但被告方于開宇的代理律師——上海市尚偉律師事務(wù)所主任黃琦卻認為，原告主體不適格。
根據(jù)工商登記，上海大宗農(nóng)產(chǎn)品市場經(jīng)營管理有限公司成立于2009年7月24日，法定代表人是費建，經(jīng)營范圍“為農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營者提供組織電子交易的經(jīng)營管理服務(wù)”。
該公司由上海大宗農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)有限公司和由費建控制的南通金網(wǎng)安泰計算機網(wǎng)絡(luò)有限公司兩家股東組建。
而上海大宗農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)有限公司成立于2004年8月13日，出資人是包括費建在內(nèi)的3個自然人。費建是法定代表人。經(jīng)營范圍：“第二類增值電信業(yè)務(wù)中的信息服務(wù)業(yè)務(wù)（僅限互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，憑許可證經(jīng)營，有效期至2011年6月11日），食品管理（非實物方式，有效期至2011年4月3日），飼料、電子產(chǎn)品的銷售，計算機軟件的研發(fā)及銷售，從事貨物和技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)（涉及許可經(jīng)營的憑許可證經(jīng)營）?！?/p>
黃琦指出，在今年年初以前的各種商業(yè)活動中，這個市場一直以上海大宗農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)有限公司出現(xiàn)。包括原告向法庭出示的于開宇的交易日報表、與各地代理商簽訂的授權(quán)書，都是電子商務(wù)公司出具的。還有一份被告出具的、市場方面發(fā)給上海嘉廣貿(mào)易有限公司的商品入庫通知單，也蓋著電子商務(wù)有限公司的公章。
“上海大宗農(nóng)產(chǎn)品市場經(jīng)營管理有限公司和上海大宗農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)有限公司，目前是同時存在的兩家公司，也就不存在變更、更名問題。關(guān)鍵是和客戶簽訂協(xié)議的是哪家公司?！?/p>
原告方稱，電子商務(wù)公司是市場指定的結(jié)算中心。但黃琦律師質(zhì)疑說，“如果是結(jié)算公司，又如何解釋其為代理商發(fā)資格證書的行為呢？”
黃琦律師提出，原告主體不適格。如果對方換以電子商務(wù)公司起訴，那么就存在經(jīng)營范圍是否涵蓋的問題。
當(dāng)天只是證據(jù)交換，但半路加進來的第三人讓這個案件更加復(fù)雜。
普洱茶6月合約中最主要的賣方關(guān)女士提出，要以個人名義加入訴訟。本報記者曾電話聯(lián)系關(guān)女士的代理律師——上海市海燕律師事務(wù)所副主任拜守華，拜律師回應(yīng)說“案件正在審理之中，暫時不接受采訪”。
但拜守華律師曾對上海媒體表達了以下觀點：“中遠期電子交易市場區(qū)別于期貨市場的關(guān)鍵是，除了最低20%的保證金要求，市場本身并不為交易、交割的雙方進行擔(dān)保，故發(fā)生交割糾紛時應(yīng)由未違約的賣方起訴違約的買方?！?/p>
黃琦律師認為，從法律邏輯上，于開宇和市場之間是服務(wù)合同，于開宇和賣家之間才是買賣合同。現(xiàn)在市場告于開宇，要違約金，那么到底是服務(wù)合同違約，還是買賣合同違約？如果是買賣合同違約，那么市場的損失是什么？
“如果市場是受委托來主張違約金，關(guān)女士有權(quán)利參加訴訟，但前提是追償。而追償?shù)那疤崾且Ц读速M用。市場接受的是什么樣的委托？是否通知于開宇方面？有什么證明市場有權(quán)利向于開宇主張權(quán)利？”黃琦律師說，“現(xiàn)在市場信息都不公開，空方是誰至今未公開。”
假使關(guān)女士是空方、是賣家，目前6月合約最后交割量在6.5萬多批，而于開宇只有83批。關(guān)女士要證明她是唯一的6.5萬多批的賣家，才能和于開宇掛上鉤，或者有電子撮合記錄，證明她和于開宇剛好匹對成交。
從目前被告方掌握的一份傳真證據(jù)看，在6月10日，市場方面給上海嘉廣貿(mào)易有限公司發(fā)出了商品入庫通知書，要求上海嘉廣貿(mào)易有限公司在6月11日到6月20日期間向指定倉庫交收3萬批5級普洱茶。
根據(jù)工商登記，上海嘉廣貿(mào)易有限公司成立于2007年12月12日，法定代表人正是關(guān)女士。注冊資金只有10萬元的這家公司，經(jīng)營范圍是“日用百貨、預(yù)包裝食品、文具銷售”。
那么關(guān)女士個人是交易商，還是上海嘉廣貿(mào)易有限公司是交易商？另外，即使關(guān)女士是空方，目前所知也只有3萬批，那么究竟是先和于開宇匹對再和其他人匹對，還是先和其他人匹對，再和于開宇匹對呢？電子撮合的根據(jù)何在？
原告方對這份傳真證據(jù)不認可。法庭給雙方15天期限，要求補強證據(jù)。