首頁 > 經(jīng)濟發(fā)展 > 金融法規(guī) > 金融政策

2010年10月13日08:39 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

關(guān)于修改《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的決定

一、第五條第二款修改為：“詢價對象是指符合本辦法規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者、主承銷商自主推薦的具有較高定價能力和長期投資取向的機構(gòu)投資者，以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)投資者?！?/p>

二、第五條增加一款，作為第三款：“主承銷商自主推薦機構(gòu)投資者的，應(yīng)當(dāng)制訂明確的推薦標(biāo)準(zhǔn)，建立透明的推薦決策機制，并報中國證券業(yè)協(xié)會登記備案?！?/p>

三、第九條修改為：“主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。發(fā)行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內(nèi)容，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。”

四、第十四條修改為：“首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標(biāo)詢價?！?/p>

五、刪除第十六條。

六、第二十六條增加一項，作為第十一項：“主承銷商自主推薦機構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶?！?/p>

七、刪除第二十九條第二款。

八、第三十二條增加一款，作為第二款：“網(wǎng)上申購不足時，可以向網(wǎng)下回?fù)苡蓞⑴c網(wǎng)下的機構(gòu)投資者申購，仍然申購不足的，可以由承銷團推薦其他投資者參與網(wǎng)下申購。”

九、增加一條，作為第三十二條：“初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

網(wǎng)下機構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購不足，不得向網(wǎng)上回?fù)埽梢灾兄拱l(fā)行。網(wǎng)下報價情況未及發(fā)行人和主承銷商預(yù)期、網(wǎng)上申購不足、網(wǎng)上申購不足向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩彶蛔愕模梢灾兄拱l(fā)行。中止發(fā)行的具體情形可以由發(fā)行人和承銷商約定，并予以披露。

中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，可重新啟動發(fā)行?！?/p>

十、第五十五條增加一款，作為第二款：“發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行價格確定后，披露網(wǎng)下申購情況、網(wǎng)下具體報價情況。”

本決定自2010年11月1日施行。

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新公布。

返回頂部文章來源： 中國發(fā)展門戶網(wǎng)