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2010年11月02日17:10 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

第七章監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第八十條基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)當(dāng)及時檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，并于年度結(jié)束三十個工作日內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。

第八十一條基金銷售機構(gòu)合并分立，基金銷售業(yè)務(wù)資格按下述原則管理：

（一）基金銷售機構(gòu)新設(shè)合并的，新公司應(yīng)根據(jù)本辦法的規(guī)定申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，在新公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格前，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止，新公司六個月內(nèi)仍未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止；

（二）基金銷售機構(gòu)吸收合并且存續(xù)方不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，存續(xù)方應(yīng)根據(jù)本辦法的規(guī)定申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，在存續(xù)方取得基金銷售業(yè)務(wù)資格前，被合并方基金銷售業(yè)務(wù)部分終止，存續(xù)方六個月內(nèi)仍未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的，被合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止；

（三）基金銷售機構(gòu)吸收合并且被合并方不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，基金銷售機構(gòu)應(yīng)在被合并方營業(yè)網(wǎng)點符合基金銷售規(guī)范要求后，按本辦法第二十一條的要求備案，同時按照基金銷售信息管理平臺的相關(guān)要求將系統(tǒng)整合報告報中國證監(jiān)會備案；

（四）基金銷售機構(gòu)吸收合并，合并方和被合并方均具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，合并方應(yīng)按照基金銷售信息管理平臺的相關(guān)要求將系統(tǒng)整合報告報中國證監(jiān)會備案；

（五）基金銷售機構(gòu)分立的，新公司應(yīng)根據(jù)本辦法的規(guī)定申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。

基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，不得辦理開戶、認(rèn)購、申購等業(yè)務(wù)。

第八十二條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求履行信息報送義務(wù)。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第八十三條基金銷售機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第八十四條基金銷售機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事基金銷售活動，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第八十五條商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，并處以警告。

第八十六條未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

第八十七條除經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的基金銷售機構(gòu)及相關(guān)機構(gòu)外，基金銷售機構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)或個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令基金銷售機構(gòu)改正，并處以警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

第八十八條獨立基金銷售機構(gòu)按照本辦法第二十條的規(guī)定備案后，中國證監(jiān)會根據(jù)本辦法第十三條、第十四條、第十五條、第十六條的規(guī)定進行審查。對于不符合基金銷售機構(gòu)資質(zhì)條件的機構(gòu)責(zé)令限期改正，逾期未予改正的，取消基金銷售業(yè)務(wù)資格。

第八十九條基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

（一）違反本辦法第五十四條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員宣傳推介基金；

（二）未按照本辦法第六十三條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議；

（三）違反本辦法第六十五條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料；

（四）未按照本辦法第三十一條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料；

（五）未按照本辦法第二十六條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶；

（六）違反本辦法第七十一條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回；

（七）違反本辦法第七十二條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格的；

（八）未按照本辦法第七十五條的規(guī)定收取銷售費用并核算、記賬；

（九）未按照本辦法第七十六條的規(guī)定為投資人保守秘密；

（十）從事本辦法第七十九條規(guī)定禁止的行為；

（十一）未按照本辦法第八十條的規(guī)定進行自查，并編制專項監(jiān)察稽核報告；

（十二）未按照本辦法第八十二條的規(guī)定履行信息報送義務(wù)或配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)督檢查。

基金銷售機構(gòu)違反前款規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)。

第九十條基金銷售機構(gòu)有下列情形之一的，終止基金銷售業(yè)務(wù)資格：

（一）違反本辦法第七十九條第七項的規(guī)定，挪用基金銷售結(jié)算資金的；

（二）獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后一年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)的。

第九十一條基金銷售機構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：

（一）簽訂新的銷售協(xié)議；

（二）宣傳推介基金；

（三）發(fā)售基金份額；

（四）辦理基金份額申購。

基金銷售機構(gòu)被責(zé)令終止基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動。

基金銷售機構(gòu)被責(zé)令暫停或者終止基金銷售業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會指定中介機構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購、贖回，并可按照銷售協(xié)議的約定，依法要求銷售機構(gòu)賠償有關(guān)損失。

第九十二條基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令暫停或終止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)：

（一）違反本辦法第五條的規(guī)定，挪用基金銷售結(jié)算資金的；

（二）發(fā)生重大違法違規(guī)行為的。

基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)被暫?；蛘呓K止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的，基金銷售機構(gòu)和監(jiān)督銀行應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會制定中介機構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購、贖回，并可按相關(guān)協(xié)議的約定，依法追償有關(guān)損失?！　?/p>

第八章 附 則

第九十三條 本辦法自 年 月日起施行?！吨袊C監(jiān)會關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》（中國證監(jiān)會公告[2008]2號）同時廢止。

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