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2013年09月26日09:44 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

協(xié)調(diào)新領域

如果說合并兩個發(fā)行監(jiān)管部門以及兩個上市公司監(jiān)管部是做減法，那么將機構部、基金部以及負責期貨公司監(jiān)管的期貨二部放到一起，則有可能是為了協(xié)調(diào)證券、基金和期貨三大類證券機構的統(tǒng)一監(jiān)管問題。

去年9月，張育軍從上海證券交易所總經(jīng)理任上履新證監(jiān)會主席助理，分管上述三個局級部門的工作。此時就已經(jīng)可以看出證監(jiān)會將三大類證券機構全盤考慮的用意。

事實上，整個金融領域近年來越來越呈現(xiàn)出業(yè)務領域相互滲透的趨勢，這在資產(chǎn)管理以及資本中介業(yè)務方面最為明顯。因此，郭樹清擔任證監(jiān)會主席期間，提出轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，放棄以機構類型劃分監(jiān)管范疇的做法，向功能監(jiān)管和行為監(jiān)管過渡。

新《基金法》今年6月生效后，至少是在證監(jiān)會監(jiān)管的三大類機構內(nèi)，這種融合趨勢越發(fā)明顯。比如證券公司可以開展公募基金業(yè)務；期貨公司也可以進行包括股票、債券和衍生品在內(nèi)的資產(chǎn)管理業(yè)務；證券公司和基金公司均可以通過“大資管”的概念介入新型的資本中介業(yè)務，直接服務于投融資雙方。

面對這些新的趨勢，繼續(xù)按照既有的部門格局顯然費時費力。本報記者就相關問題向證監(jiān)會機構部、基金部提問時，往往會遇到這樣的答復：這件事情需要機構部(基金部)出具意見。由此可知，進行部門整合絕非突發(fā)奇想，而是出于現(xiàn)實需要。

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