在澳大利亞力拓集團(tuán)員工涉嫌竊取中國(guó)國(guó)家機(jī)密一案發(fā)生后，有司法界人士22日指出，作為在紐約證券交易所交易的外國(guó)公司，力拓有可能因違反《反海外腐敗法》而被美國(guó)證交會(huì)(SEC)調(diào)查。
SEC可能展開調(diào)查
力拓日前發(fā)表聲明表示，該公司上海代表處的四名員工5日被上海有關(guān)部門拘留并接受了詢問。這四名員工中有三人是中國(guó)公民，而另外一人為力拓鐵礦中國(guó)區(qū)總經(jīng)理和上海代表處首席代表胡士泰，他持有澳大利亞護(hù)照。胡士泰曾多次到中國(guó)知名鋼企參加各種鐵礦石供應(yīng)合同簽字儀式，也曾多次在國(guó)內(nèi)各類鐵礦石主題論壇上做主題發(fā)言。力拓上海代表處的主要職能是礦石營(yíng)銷，胡士泰本人為力拓鐵礦石談判組成員，其他人則是鐵礦石銷售團(tuán)隊(duì)人員。
新加坡凱勝律師事務(wù)所律師理查德·凱勝22日指出，如果涉及商業(yè)賄賂，力拓有可能被美國(guó)證交會(huì)進(jìn)行調(diào)查。目前力拓和美國(guó)證交會(huì)對(duì)此事都沒有發(fā)表相關(guān)評(píng)論。
為倡導(dǎo)良性競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)規(guī)則，美國(guó)《反海外腐敗法》于1977年制定,期間經(jīng)過1988年、1994年和1998年三次修改,其宗旨在于限制美國(guó)公司和個(gè)人賄賂國(guó)外政府官員的行為,是美國(guó)目前監(jiān)管企業(yè)對(duì)外行賄的最主要的法律。
《反海外腐敗法》的立法背景是緣于“水門事件”的影響,美國(guó)司法機(jī)關(guān)和政府部門發(fā)現(xiàn)不少美國(guó)公司為了獲取有利于自己的待遇,曾經(jīng)對(duì)某些外國(guó)官員特別是第三世界國(guó)家的官員直接或間接行賄。在調(diào)查和該法律實(shí)施的壓力下,到上世紀(jì)80年代初,有450家以上的美國(guó)公司最終向美國(guó)證交會(huì)承認(rèn),他們?cè)趪?guó)外對(duì)外國(guó)政府官員進(jìn)行過行賄,總額高達(dá)30多億美元。在這些公司中,超過100家公司都是“財(cái)富500強(qiáng)”的成員。
朗訊西門子是先例
2004年4月,美國(guó)司法機(jī)關(guān)調(diào)查了朗訊(中國(guó))公司的中國(guó)區(qū)總裁、首席運(yùn)營(yíng)官、首席營(yíng)銷官和首席財(cái)務(wù)官,最終證實(shí)他們向中國(guó)官員行賄，并違反《反海外腐敗法》的行為。而西門子全球行賄案則是美國(guó)實(shí)施《海外反腐敗法》以來的驚天大案。
2006年11月,西門子公司的多名員工被指控通過設(shè)立境外秘密賬戶從事腐敗交易,通過賄賂工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)及政府官員以換取國(guó)外電信市場(chǎng)的合同。在歐洲和美國(guó)同時(shí)展開的司法調(diào)查使西門子公司陷入巨大窘境。
調(diào)查顯示，從上世紀(jì)90年代到2007年，西門子采取了系統(tǒng)、廣泛的手法隱蔽其在全球范圍內(nèi)行賄的14億美元。這些手法包括：使用財(cái)務(wù)系統(tǒng)以外的賬戶、空殼公司來幫助行賄；在公司的財(cái)務(wù)報(bào)表上造假，如把賄賂款列為咨詢費(fèi)，把往年累積的部分利潤(rùn)在財(cái)務(wù)報(bào)表中改變?yōu)閭鶆?wù)等。
美國(guó)證交會(huì)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，對(duì)于西門子在全球的行賄行為，西門子高層予以容忍，并將其納入了公司文化，行賄行為甚至還在公司最高層受到獎(jiǎng)勵(lì)。美司法部稱，違反《海外反腐敗法》的行為直接威脅了美國(guó)的安全，并對(duì)西門子進(jìn)行了處罰。而此事也使西門子一度陷入空前窘境。
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