高收益投資？當(dāng)心非法期貨交易
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非法期貨交易“亂象叢生”“底數(shù)不清”
部分受訪人士認為，目前非法期貨類交易存在亂象叢生、底數(shù)不清的問題，部分平臺與會員單位“分工明確”，甚至形成“產(chǎn)業(yè)鏈條”，采取欺騙方式使大量受害者蒙受損失，對社會經(jīng)濟秩序的穩(wěn)定帶來威脅。
非法期貨類交易亂象主要有以下三種形式：
首先是以現(xiàn)貨交易平臺進行期貨交易。一些地方政府批準的交易場所、交易平臺，其業(yè)務(wù)范圍本只能進行現(xiàn)貨交易，但這些平臺多進行期貨交易，構(gòu)成非法期貨類犯罪。
其次是以欺騙的方式拓展客戶、引誘投資。“參與詐騙的有業(yè)務(wù)經(jīng)理、主管、主播、‘導(dǎo)師’，還有‘托’、詐騙軟件提供者，分工明確，形成了完整的詐騙鏈條?！鄙钲谑泄簿纸?jīng)濟犯罪偵查局副局長楊弘說，“一些會員單位、代理商員工假扮美女，以交友方式與人聯(lián)系，聲稱賺了錢，吸引客戶‘入金’?！?/p>
再次是交易平臺與客戶對賭，力圖讓客戶受損，客損費成為會員單位最大盈利。北京市京都律師事務(wù)所律師張啟明說，部分交易平臺采取反向推銷手段，追求利潤。比如，分析師分析價格可能漲，反向跟客戶說跌，故意讓客戶賠錢。
“交易平臺正常利潤來源是交易費，但部分交易平臺從客戶虧損額度里面拿提成，這驅(qū)動其想盡辦法讓客戶賠錢?！睏詈胝f，非法期貨交易往往造成客戶普遍虧損嚴重、公司巨額盈利，侵害了投資人的財產(chǎn)權(quán)益，擾亂了金融市場秩序，涉嫌詐騙、非法經(jīng)營犯罪。
此外，非法期貨類活動還存在底數(shù)不清的局面。楊弘表示，“以深圳為例，在深圳市審批備案的交易平臺、交易所，會員情況等底數(shù)我們是清楚的，但全國其他地方批準、設(shè)立的交易平臺，在深圳招攬會員單位及在深圳開展業(yè)務(wù)，不需要向深圳相關(guān)單位報備，我們對這些平臺的底數(shù)并不清楚?！?/p>
警方提醒：不要迷信高收益投資渠道
深圳警方表示，下一步公安機關(guān)將持續(xù)保持對非法期貨類犯罪的高壓嚴打態(tài)勢。
一些專家建議細化非法期貨類犯罪的相關(guān)法律規(guī)定。中央財經(jīng)大學(xué)預(yù)防金融證券犯罪研究所所長郭華說，法律上沒有對非法期貨類犯罪的明確定義。目前刑法涉及期貨的犯罪是附屬于證券犯罪并做出處罰，沒有表現(xiàn)出與證券犯罪的差異性。因期貨本身的價格形成機制不同，操縱方式也不同，但目前非法期貨類犯罪往往只能按照非法經(jīng)營和詐騙罪定罪量刑。
中央財經(jīng)大學(xué)預(yù)防金融證券犯罪研究所副所長李大偉說，面對日益猖獗的非法期貨交易行為，行政處罰難以遏制其社會危害，但在啟動刑事制裁的過程中，司法實踐對非法期貨交易的刑事入罪尚存爭議，以非法經(jīng)營罪入罪的量刑標準等問題目前尚不明確。郭華、李大偉等人建議，在法律層面按照期貨交易的特點，明確相應(yīng)的罪名及量刑標準。
與此同時，專家認為應(yīng)建立常態(tài)化的監(jiān)管機制。深圳市公安局經(jīng)濟犯罪偵查局二大隊大隊長李超曄等人建議，可建立常態(tài)化監(jiān)管機制，協(xié)調(diào)跨市場監(jiān)管，建立多層次風(fēng)險管理機制。同時，完善與非法期貨交易相關(guān)的民事責(zé)任制度，保護投資者的合法權(quán)益。
警方提醒，現(xiàn)貨交易平臺投資風(fēng)險高，非專業(yè)投資人士應(yīng)謹慎參與此類投資活動；市民不要迷信高收益投資渠道，不要被網(wǎng)絡(luò)通訊工具認識的所謂“專業(yè)投資人”“職業(yè)操盤手”所欺騙；投資人應(yīng)選擇金融監(jiān)管部門批準的正規(guī)交易平臺理性投資，發(fā)現(xiàn)有不法會員單位、代理商涉嫌非法經(jīng)營、詐騙等犯罪活動，應(yīng)向會員單位、代理商經(jīng)營地公安機關(guān)舉報。