自從有了人類(lèi)，就有人際關(guān)系。自從有了國(guó)家，就有國(guó)際關(guān)系。自從有了現(xiàn)代化，就有現(xiàn)代化過(guò)程的國(guó)際互動(dòng)。事實(shí)上，現(xiàn)代化本身就包含了國(guó)際關(guān)系的全面轉(zhuǎn)型（Morse 1976），包括國(guó)家性質(zhì)、外交政策、國(guó)際體系、國(guó)際價(jià)值和國(guó)際社會(huì)的轉(zhuǎn)型等。盡管?chē)?guó)家內(nèi)部事務(wù)和國(guó)際事務(wù)是相互關(guān)聯(lián)的，但是，國(guó)際事務(wù)有自己特殊的性質(zhì)。一般而言，關(guān)于國(guó)際事務(wù)和國(guó)際關(guān)系的研究屬于國(guó)際政治學(xué)的范疇。關(guān)于國(guó)家現(xiàn)代化與國(guó)際環(huán)境和世界現(xiàn)代化的相互作用的研究，簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)際現(xiàn)代化研究，它是廣義現(xiàn)代化研究的重要內(nèi)容（圖2-1）。關(guān)于國(guó)際現(xiàn)代化的事實(shí)、特征和規(guī)律的系統(tǒng)表述，就是國(guó)際現(xiàn)代化理論。雖然經(jīng)典現(xiàn)代化研究做了大量國(guó)際比較，并“把國(guó)際一體化視作現(xiàn)代化進(jìn)程跨越國(guó)界的延伸”（Black 1976），但其重點(diǎn)是國(guó)家內(nèi)部的社會(huì)變遷，沒(méi)有系統(tǒng)研究國(guó)際因素對(duì)國(guó)家現(xiàn)代化的作用，相對(duì)忽視國(guó)際環(huán)境的影響。國(guó)際現(xiàn)代化研究旨在解釋國(guó)家現(xiàn)代化的內(nèi)因和外因的相互作用及其影響。
現(xiàn)代化涉及人類(lèi)文明方方面面的深刻變化，國(guó)家現(xiàn)代化與國(guó)際環(huán)境的相互作用也必然是全方位的。國(guó)家現(xiàn)代化的國(guó)際互動(dòng)是跨國(guó)進(jìn)行的，大致包括整體互動(dòng)（國(guó)家現(xiàn)代化與世界、區(qū)域和周邊國(guó)家現(xiàn)代化的國(guó)際互動(dòng)）、分領(lǐng)域互動(dòng)（政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等領(lǐng)域的國(guó)際互動(dòng)）和地理環(huán)境的影響等。國(guó)際互動(dòng)涉及互動(dòng)能力、互動(dòng)過(guò)程、互動(dòng)結(jié)構(gòu)、國(guó)際體系、國(guó)際制度和國(guó)際觀念等。國(guó)際現(xiàn)代化理論不可能是單一的，而應(yīng)是多元的，因?yàn)椴惶赡苡脝我焕碚撊ソ忉尣煌瑢哟魏皖I(lǐng)域的現(xiàn)象。本報(bào)告提出的解釋只是一種理論探索。
經(jīng)典現(xiàn)代化的國(guó)際分析
世界現(xiàn)代化是18世紀(jì)開(kāi)始的，現(xiàn)代化研究則是20世紀(jì)起步的。在20世紀(jì)50和60年代，現(xiàn)代化研究的重點(diǎn)是國(guó)家現(xiàn)代化的過(guò)程和特征，相對(duì)忽視國(guó)際環(huán)境對(duì)國(guó)家現(xiàn)代化的影響。在20世紀(jì)70年代前后，依附理論和世界體系理論出現(xiàn)在學(xué)術(shù)舞臺(tái)上。它們既是對(duì)經(jīng)典現(xiàn)代化理論的一種批判，也是對(duì)經(jīng)典現(xiàn)代化的國(guó)際因素分析（表2-1）。
美國(guó)學(xué)者內(nèi)斯特認(rèn)為：依附理論和世界體系理論是馬克思主義對(duì)當(dāng)代關(guān)于全球政治經(jīng)濟(jì)性質(zhì)爭(zhēng)論的貢獻(xiàn)（內(nèi)斯特 2005）。如果說(shuō)，經(jīng)典現(xiàn)代化理論關(guān)注國(guó)家內(nèi)部發(fā)展，那么，依附理論和世界體系理論分析了國(guó)際關(guān)系對(duì)國(guó)家發(fā)展的作用，依附理論關(guān)注現(xiàn)代化過(guò)程的欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象，世界體系理論關(guān)注現(xiàn)代世界體系的變化，它們都認(rèn)為中心國(guó)家和邊緣國(guó)家的關(guān)系是剝削和被剝削關(guān)系。依附理論不能解釋東亞工業(yè)化國(guó)家的成功，并受到質(zhì)疑。
依附理論
依附理論是20世紀(jì)60年代興起的一種國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)理論。它試圖用核心國(guó)家和邊緣國(guó)家的依附關(guān)系，來(lái)解釋邊緣國(guó)家的欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象，并把欠發(fā)達(dá)歸咎于外部原因。依附理論文獻(xiàn)浩瀚，支派眾多，但迄今為止，尚沒(méi)有系統(tǒng)的理論表述和完整的理論結(jié)構(gòu)。
在現(xiàn)代化理論譜系中，依附理論的地位和作用是有爭(zhēng)議的。經(jīng)典現(xiàn)代化理論闡述現(xiàn)代化過(guò)程的規(guī)律和特征，包括先進(jìn)國(guó)家從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)型過(guò)程以及對(duì)后進(jìn)國(guó)家的政策意義。依附理論采用依附關(guān)系解釋現(xiàn)代化過(guò)程中的欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象，并提出政策建議。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，不同國(guó)家不太可能齊步走，世界現(xiàn)代化過(guò)程必然伴隨發(fā)達(dá)和不發(fā)達(dá)現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家是現(xiàn)代化國(guó)家，欠發(fā)達(dá)國(guó)家是非現(xiàn)代化國(guó)家。既然欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象是現(xiàn)代化的一個(gè)客觀事實(shí)，那么，關(guān)于欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象的理論解釋?zhuān)鳛榻?jīng)典現(xiàn)代化理論的一個(gè)分支理論，應(yīng)該說(shuō)是可以成立的。
1、依附思想的興起
在過(guò)去300多年里，不發(fā)達(dá)現(xiàn)象普遍和持續(xù)存在。雖然關(guān)于欠發(fā)達(dá)（underdevelopement）沒(méi)有統(tǒng)一定義，但一般而言，欠發(fā)達(dá)是指國(guó)家發(fā)展水平大大低于發(fā)達(dá)國(guó)家的一種狀態(tài)；造成欠發(fā)達(dá)的原因是多樣的，既有外因也有內(nèi)因。如何解釋欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的一個(gè)課題，也是被經(jīng)典現(xiàn)代化理論忽視的一個(gè)問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)自由主義、馬克思主義和“不發(fā)達(dá)學(xué)說(shuō)”等，對(duì)欠發(fā)達(dá)問(wèn)題有不同解釋?zhuān)獱柶?2006）。
經(jīng)濟(jì)自由主義者認(rèn)為：建立在自由貿(mào)易、專(zhuān)業(yè)化和國(guó)際分工基礎(chǔ)上的相互依存的世界經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)的發(fā)展；商品、資本和技術(shù)的流動(dòng)提高了資源配置的最佳效果，從而使發(fā)展從發(fā)達(dá)國(guó)家傳向不發(fā)達(dá)國(guó)家。通過(guò)貿(mào)易、國(guó)際援助和外國(guó)投資，欠發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)獲得了出口市場(chǎng)、資金和經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的技術(shù)。發(fā)達(dá)國(guó)家與不發(fā)達(dá)國(guó)家相互依存和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系往往有利于后者。發(fā)展的失敗要?dú)w咎于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不完善、經(jīng)濟(jì)效率低下和社會(huì)僵化。政治腐敗，寄生性社會(huì)結(jié)構(gòu)和官僚結(jié)構(gòu)，未在教育、農(nóng)業(yè)和其他作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展前提的部門(mén)進(jìn)行適當(dāng)投資，這一切都束縛了那些國(guó)家的手腳。盡管發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)針對(duì)第三世界出口的保護(hù)主義政策等限制性措施確實(shí)會(huì)妨礙欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也可以通過(guò)對(duì)外援助加速它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是每個(gè)國(guó)家自己應(yīng)對(duì)重大的變革負(fù)責(zé)（吉爾平 2006）。如果國(guó)際貿(mào)易是公平貿(mào)易，自由主義的觀點(diǎn)是有說(shuō)服力的?？上У氖?，公平貿(mào)易并不是世界貿(mào)易的客觀現(xiàn)實(shí)。
吉爾平（2006）認(rèn)為，經(jīng)典馬克思主義的觀點(diǎn)包括：資本主義是世界范圍的一種動(dòng)態(tài)性、擴(kuò)張性經(jīng)濟(jì)進(jìn)程；到19世紀(jì)中期，資本主義已經(jīng)從英國(guó)擴(kuò)展到整個(gè)西歐；通過(guò)帝國(guó)主義擴(kuò)張，它最終會(huì)包容整個(gè)世界；資本主義完成歷史使命后，會(huì)讓位于社會(huì)主義。馬克思揭露了資本主義的罪惡，同時(shí)也認(rèn)為它是一種進(jìn)步力量，因?yàn)闆](méi)有它，亞洲和非洲的欠發(fā)達(dá)國(guó)家不會(huì)覺(jué)醒。資本帝國(guó)主義通過(guò)改造傳統(tǒng)社會(huì)，把世界結(jié)合成相互依存的世界經(jīng)濟(jì)。列寧認(rèn)為，向殖民地和附屬?lài)?guó)輸出資本、技術(shù)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，將會(huì)幫助殖民地的發(fā)展，同時(shí)也會(huì)妨礙發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展，使欠發(fā)達(dá)國(guó)家有機(jī)會(huì)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)水平。
“不發(fā)達(dá)理論”是關(guān)于欠發(fā)達(dá)問(wèn)題的各種思想觀點(diǎn)的一個(gè)集合。它的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：國(guó)際資本主義經(jīng)濟(jì)井然有序地運(yùn)轉(zhuǎn)，使欠發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)畸形和得不到發(fā)展，這是世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的固有特征。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)不等價(jià)交換，損害發(fā)展中國(guó)家的利益，所以要對(duì)第三世界的貧困負(fù)責(zé)。結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為：自由資本主義的世界經(jīng)濟(jì)往往維護(hù)或?qū)嶋H上增加發(fā)達(dá)國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間的不平等。世界經(jīng)濟(jì)是以高度工業(yè)化國(guó)家為中心、以欠發(fā)達(dá)國(guó)家為外圍組成的；中心國(guó)家出口工業(yè)品，外圍國(guó)家出口初級(jí)產(chǎn)品，初級(jí)商品和工業(yè)品價(jià)格相差越來(lái)越大；中心國(guó)家和外圍國(guó)家之間的貿(mào)易條件不斷惡化，有利于前者而不利于后者。在20世紀(jì)60年代末和70年代，依附理論取代結(jié)構(gòu)主義，成為對(duì)第三世界不發(fā)達(dá)的最重要解釋?zhuān)獱柶?2006）。
2、依附理論的觀點(diǎn)
20世紀(jì)60年代中期出現(xiàn)的依附理論，是經(jīng)典馬克思主義和經(jīng)濟(jì)民族主義的一種混合物。它的主要內(nèi)容包括分析：（1）資本主義世界體系的性質(zhì)和運(yùn)動(dòng)；（2）發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間的關(guān)系或聯(lián)系；（3）依附國(guó)本身的內(nèi)部特征。根據(jù)多斯桑托斯的觀點(diǎn)：“所謂依附，我們指的是若干國(guó)家的經(jīng)濟(jì)受到它們所依從的另一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和擴(kuò)大的制約。”依附理論認(rèn)為：資本主義的運(yùn)動(dòng)規(guī)律和經(jīng)濟(jì)矛盾，迫使資本主義向世界經(jīng)濟(jì)中的欠發(fā)達(dá)外圍擴(kuò)張；由于母國(guó)消費(fèi)不足和利潤(rùn)率降低，資本主義國(guó)家必然控制和剝削欠發(fā)達(dá)國(guó)家；這就導(dǎo)致工業(yè)中心和依附性外圍之間的等級(jí)統(tǒng)治結(jié)構(gòu)。雖然依附理論形形色色，但有一個(gè)共同認(rèn)識(shí)：欠發(fā)達(dá)國(guó)家之所以不夠發(fā)達(dá)，主要源于世界資本主義體系中的外部力量，而非源于這些國(guó)家政策本身。欠發(fā)達(dá)國(guó)家的不發(fā)達(dá)和資本主義的發(fā)達(dá)，都是國(guó)際資本主義擴(kuò)張的結(jié)果。這種歷史局面沒(méi)有根本改變，國(guó)際經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力平衡繼續(xù)傾斜，有利于發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家。盡管在絕對(duì)意義上說(shuō)處于依附地位的欠發(fā)達(dá)國(guó)家也在前進(jìn)，但在相對(duì)意義上說(shuō)，它們始終是落后的。關(guān)于造成不發(fā)達(dá)的機(jī)理存在不同觀點(diǎn)，如剝削論、帝國(guó)主義疏忽論和依附性發(fā)展論等，但比較普遍的觀點(diǎn)是資本主義造成了不發(fā)達(dá)，依附造成了不發(fā)達(dá)（吉爾平 2006）。
依附性發(fā)展或關(guān)聯(lián)發(fā)展是依附理論的新發(fā)展。他們承認(rèn)巴西和韓國(guó)等欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)取得的成就，認(rèn)為在某些條件下依附關(guān)系可以導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)，但是這種增長(zhǎng)不屬于真正的發(fā)展，因?yàn)樗](méi)有帶來(lái)民族獨(dú)立。依附理論還認(rèn)為，國(guó)際資本主義中心和第三世界現(xiàn)有資產(chǎn)階級(jí)顯貴合作，把該國(guó)納入世界經(jīng)濟(jì)的軌道，阻礙了該國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)福利和政治獨(dú)立。這些顯貴抵制自己特權(quán)的喪失，并依靠外部勢(shì)力維持著政權(quán)。依附理論羅列了經(jīng)濟(jì)持續(xù)依附的9個(gè)不良后果（吉爾平 2006）。
（1）過(guò)度依賴(lài)價(jià)格經(jīng)常波動(dòng)的原料出口，造成國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)；
（2）國(guó)民收入分配不合理，造成社會(huì)不平等現(xiàn)象持續(xù)存在；
（3）跨國(guó)公司投資和依附性工業(yè)化，破壞當(dāng)?shù)貏?chuàng)業(yè)和創(chuàng)新，并把該國(guó)變?yōu)閾u錢(qián)樹(shù)；
（4）外國(guó)公司控制關(guān)鍵工業(yè)部門(mén)，并在資本市場(chǎng)排擠當(dāng)?shù)毓荆?/p>
（5）引進(jìn)不適用技術(shù)，即資本密集型技術(shù)，而不是勞動(dòng)密集型技術(shù)；
（6）在中心國(guó)家高技術(shù)和外圍國(guó)家低技術(shù)之間進(jìn)行國(guó)際分工；
（7）阻礙以國(guó)內(nèi)技術(shù)和管理方法為基礎(chǔ)的自主或自立的發(fā)展；
（8）扭曲當(dāng)?shù)貏趧?dòng)市場(chǎng)，跨國(guó)公司的工資比較高；
（9）對(duì)外國(guó)資本的依賴(lài)通常促進(jìn)獨(dú)裁政府的建立，這種政府與外國(guó)公司合作，并向外國(guó)公司提供它們需要的政治穩(wěn)定。
新殖民主義認(rèn)為，殖民主義僅僅是被一種更加狡猾和仍然有效的剝削方式所替代；新獨(dú)立國(guó)家在技術(shù)、金融、市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)等方面仍然依附于它們?cè)鹊淖谥鲊?guó)和其他工業(yè)化國(guó)家。
北京大學(xué)尹保云教授認(rèn)為（2001），依附理論可以大致分為三種類(lèi)型。其一，結(jié)構(gòu)主義依附理論，以普雷維什等人為代表，認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的關(guān)系是一種不平等的“中心—外圍”依附關(guān)系，它們之間的國(guó)際貿(mào)易是不平等的，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該采取“進(jìn)口替代的工業(yè)化戰(zhàn)略”。其二，激進(jìn)的依附理論，以弗蘭克、阿明等人為代表，被認(rèn)為是新馬克思主義在西方發(fā)展理論中的反映，認(rèn)為是資本主義造成了欠發(fā)達(dá)，主張外圍國(guó)家與中心國(guó)家脫鉤，走獨(dú)立自主的發(fā)展道路。其三，依附發(fā)展理論，以卡多索、費(fèi)爾南德斯、埃文斯等人為代表，強(qiáng)調(diào)國(guó)家的作用，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家在“依附”條件下可以獲得發(fā)展。
3、依附理論的局限
依附理論認(rèn)為，在歷史上發(fā)達(dá)核心國(guó)家通過(guò)剝削和榨取邊緣國(guó)家的人力資源和原料等，使發(fā)展中國(guó)家處于從屬地位；現(xiàn)在工業(yè)化國(guó)家的政府和跨國(guó)公司通過(guò)向發(fā)展中國(guó)家的統(tǒng)治精英行賄并與當(dāng)?shù)刭Y本家進(jìn)行合作，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)該國(guó)政治和經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)的有效控制，進(jìn)一步延長(zhǎng)了這種依附關(guān)系；正是這種剝削關(guān)系模式的存在，使西方國(guó)家現(xiàn)代化和富裕程度較高，從而造成不發(fā)達(dá)國(guó)家的貧窮落后以及對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的資本和技術(shù)的依賴(lài)（皮爾遜和巴斯亞里安 2006）。顯然，依附理論所描述的現(xiàn)象是客觀存在的，但是它也存在明顯的局限性。
（1）依附理論主要以拉美國(guó)家的現(xiàn)代化的不成功經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的。它過(guò)分強(qiáng)調(diào)了拉美國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，忽視了發(fā)展中國(guó)家之間的差異。
（2）與東亞新興工業(yè)化國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不符合。東亞國(guó)家如韓國(guó)、新加坡和馬來(lái)西亞等，在幾十年前還是第三世界的成員，現(xiàn)在成為新興工業(yè)化國(guó)家。
（3）過(guò)分強(qiáng)調(diào)發(fā)展的外部因素，相對(duì)忽視落后的內(nèi)部原因。把欠發(fā)達(dá)現(xiàn)象完全歸咎于資本主義和外部原因，有失偏頗。
（4）過(guò)分強(qiáng)調(diào)依附的負(fù)面效應(yīng)，忽視依附的正面效應(yīng)，如國(guó)際援助和技術(shù)擴(kuò)散等。
（5）忽視資本主義擴(kuò)張的客觀進(jìn)步意義，資本主義擴(kuò)張伴隨著工業(yè)文明的擴(kuò)散。
（6）缺少系統(tǒng)的理論體系等。（摘自中國(guó)科學(xué)院中國(guó)現(xiàn)代化研究中心中國(guó)現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組《中國(guó)現(xiàn)代化報(bào)告2008》 ）
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