國家知識產權局有關部門解答
中央財政2009年度資助向國外申請專利的有關問題
問：近期國家知識產權局聯合財政部下發(fā)了《關于組織申報2009年度資助向國外申請專利專項資金的通知》，從今年開始由中央財政設立資助向國外申請專利專項資金的目的是什么？
答：隨著經濟全球化、企業(yè)國際化步伐的加快，我國企業(yè)在國外常常遭遇知識產權訴訟、展會撤展、被高額索取專利費、海關扣押、被提起“337條款”調查等問題。其主要原因：一是中國企業(yè)知識產權創(chuàng)造水平較低，國外專利擁有量少、缺乏核心技術，不懂得運用知識產權制度和國際規(guī)則對自身加以有效保護；二是向國外申請專利的費用較高，申請人不僅要支付官方收取的費用，還要承擔高額專利代理費（律師費），一些有技術而缺少資金的企業(yè)，特別是中小企業(yè)，對申請國外專利望而卻步。這造成我國向國外申請專利量較少。以2008年數據來看，我國PCT申請量為6089項，排世界第六位。但僅是排在第一位美國（53521項）的11%，第二位日本（28774項）的21%，第三位德國（18427項）的33%。由此可以得出，我國PCT申請量與發(fā)達國家之間還存在較大的差距。它需要政府發(fā)揮導向作用，從激勵機制、扶持政策等方面加以創(chuàng)新，引導擁有自主知識產權的技術或產品向國外申請專利。
設立資助向國外申請專利專項資金是貫徹落實《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》和《國務院關于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》的具體舉措?！秶抑R產權戰(zhàn)略綱要》明確提出，到2020年我國自主知識產權的水平和擁有量能夠有效支撐創(chuàng)新型國家建設的戰(zhàn)略目標和本國申請人發(fā)明專利年度授權量進入世界前列，對外專利申請大幅度增加的近五年戰(zhàn)略目標；以及支持企業(yè)等市場主體在境外取得知識產權的戰(zhàn)略措施。這充分說明增加我國國外專利申請量和授權量已上升到國家戰(zhàn)略的高度。在9月19日發(fā)布的《國務院關于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》中指出，要幫助中小企業(yè)轉變發(fā)展方式，提高技術創(chuàng)新能力和產品質量，加快技術改造，開拓國際市場。這些都離不開自主知識產權，尤其是在境外取得專利權的有力支撐。
經過多年來的反復論證，中央財政于今年設立了資助向國外申請專利專項資金，以加大財政資金支持力度、減輕中小企業(yè)實際負擔的形式，積極發(fā)揮政策的杠桿作用，引導、激勵和扶持中小企業(yè)等國內申請人積極申請國外專利，不斷提升知識產權創(chuàng)造能力，全面推動知識產權戰(zhàn)略的實施，形成一批具有自主知識產權和國際競爭力的專利技術和產品，積極應對國際金融危機，促進中小企業(yè)又好又快發(fā)展，有效支撐創(chuàng)新型國家建設。
問：通知中指出“支持國內申請人積極向國外申請專利”，資助的對象范圍是什么，向國外申請專利的途徑是什么？
答：按照財政部9月份印發(fā)的《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》，資助的對象為國內中小企業(yè)、事業(yè)單位、科研機構通過專利合作條約（PCT）途徑提出并以國家知識產權局為受理局的專利申請。其中：中小企業(yè)的認定標準按照原國家經貿委、原國家發(fā)展計劃委員會、財政部、國家統(tǒng)計局聯合下發(fā)的《中小企業(yè)標準暫行規(guī)定》（國經貿中小企業(yè)[2003]143號）執(zhí)行。事業(yè)單位為持有編制部門頒發(fā)的事業(yè)單位法人證書的事業(yè)單位。科研機構為在工商、編制、民政部門注冊登記的獨立法人單位，可以是企業(yè)法人、事業(yè)單位法人和民辦非企業(yè)組織法人。
專項資金主要用于資助國內申請人向國外申請專利時向有關專利審查機構繳納的在申請階段和授予專利權當年起三年內的官方規(guī)定費用、向專利檢索機構支付的檢索費用，以及向代理機構支付的服務費等。費用發(fā)生期間規(guī)定為凡上年7月1日至當年6月30日向國外申請專利所發(fā)生的上述費用，可以申報當年的專項資金資助。每件專利項目最多支持向5個國家（地區(qū)）申請，資助金額為每個國家（地區(qū)）不超過10萬元，有重大創(chuàng)新的項目除外。
向國外申請專利的途徑有兩種：一是通過專利合作條約（PCT）途徑向PCT申請國際受理局提出，然后按照程序再指定進入外國國家（地區(qū)）；二是按照巴黎公約直接向外國（地區(qū)）提出。
目前專項資金的資助范圍限定為通過專利合作條約（PCT）途徑提出并以國家知識產權局為受理局的專利申請。其主要原因是，國家知識產權局作為PCT申請的國際受理局，是目前專利合作條約（PCT）141個成員國中，具有國際檢索資格的15個國家之一，從現行的向國外申請專利制度看，在審核的配套措施上如對可專利性的判斷方面、保密的審查方面等更有保障。今后，隨著向國外申請專利制度的不斷完善，資助政策也會進一步調整。
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