中國證監(jiān)會(huì)上市部主任楊華在大會(huì)上發(fā)言 記者 史麗 攝
中國證監(jiān)會(huì)上市部主任楊華昨日(8日)在“央企控股上市公司規(guī)范與發(fā)展大會(huì)”上表示，針對(duì)全流通市場(chǎng)環(huán)境下上市公司出現(xiàn)的新情況，上市部明年將圍繞上市公司規(guī)范運(yùn)作、持續(xù)發(fā)展，著重做好十項(xiàng)工作。
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上市公司監(jiān)管十大重點(diǎn)
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·大股東及高管教育是重中之重
·六大角度深化公司治理
·積極穩(wěn)妥推進(jìn)股權(quán)激勵(lì)
·從“董監(jiān)高”切入規(guī)范信披
·強(qiáng)化大股東及實(shí)際控制人監(jiān)管
·完善“一點(diǎn)三線”監(jiān)管體制
·加強(qiáng)對(duì)并購行為全過程監(jiān)管
·引導(dǎo)機(jī)構(gòu)參與公司治理
·規(guī)范中介行為
·提高對(duì)上市公司服務(wù)意識(shí)和水平
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◆在試行股權(quán)激勵(lì)的基礎(chǔ)上，上市部將推動(dòng)高管人員激勵(lì)約束機(jī)制的逐步完善，促進(jìn)上市公司的可持續(xù)發(fā)展。
◆要鼓勵(lì)創(chuàng)新，支持有條件的優(yōu)秀上市公司參與行業(yè)整合、產(chǎn)業(yè)整合和跨行業(yè)的收購兼并，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)整體上市和主業(yè)整體上市。
◆要對(duì)并購重組行為的全過程監(jiān)管，尤其是對(duì)并購重組前后股價(jià)形成信息的監(jiān)管，避免相關(guān)方面利用相關(guān)信息操控市場(chǎng)，進(jìn)行內(nèi)幕交易，散布虛假信息。
◆上市公司擬實(shí)施無先例、存在重大不確定性，需要向有關(guān)部門進(jìn)行事先咨詢、方案論證的重大事項(xiàng)，應(yīng)該先行停牌，不能在停牌前向有關(guān)部門進(jìn)行咨詢。
大股東及高管教育是重中之重
從明年開始，上市部將培訓(xùn)和教育作為上市公司監(jiān)管工作的重中之重，變“以罰為主”為“預(yù)防為主，防治結(jié)合，重在效率”。為此，上市部將會(huì)對(duì)上市公司及其控股股東進(jìn)行大規(guī)模、全方位、深層次、形式多樣的培訓(xùn)活動(dòng)，切實(shí)將培訓(xùn)教育、防范引導(dǎo)作為一項(xiàng)重要的、長(zhǎng)期的監(jiān)管措施，構(gòu)建良好的引導(dǎo)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與培訓(xùn)結(jié)合，培訓(xùn)與教育結(jié)合，防范與治理結(jié)合。
六大角度深化公司治理
在明年繼續(xù)深化公司治理工作中，上市部的工作有六個(gè)主要角度。一是健全上市公司自我約束機(jī)制，著重推進(jìn)累積投票制、差額選舉制、征集投票權(quán)制度，加強(qiáng)董事會(huì)構(gòu)成的合理性。二是進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)作用，提高董事會(huì)運(yùn)作的有效性和獨(dú)立性，保證董事會(huì)集體決策機(jī)制的有效發(fā)揮。三是完善獨(dú)立董事提名和選聘機(jī)制，逐步建立獨(dú)立董事履職情況的評(píng)價(jià)機(jī)制，切實(shí)發(fā)揮獨(dú)董作用。四是督促上市公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，通過公司自我評(píng)估和外部審計(jì)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)，有效提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力。五是充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者在公司治理中的作用，強(qiáng)化對(duì)公司的市場(chǎng)約束。六是加強(qiáng)對(duì)上市公司治理的深度檢查，社會(huì)評(píng)價(jià)和市場(chǎng)監(jiān)管。
積極穩(wěn)妥推進(jìn)股權(quán)激勵(lì)
在試行股權(quán)激勵(lì)的基礎(chǔ)上，上市部將推動(dòng)高管人員激勵(lì)約束機(jī)制的逐步完善，促進(jìn)上市公司的可持續(xù)發(fā)展。為此，要積極穩(wěn)妥地推進(jìn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，充分發(fā)揮董事會(huì)成員和高管在提高上市公司質(zhì)量方面的主觀能動(dòng)性，使上市公司的發(fā)展與高管人員的付出相結(jié)合，促進(jìn)上市公司長(zhǎng)遠(yuǎn)協(xié)調(diào)發(fā)展。
從“董監(jiān)高”切入規(guī)范信披
在進(jìn)一步規(guī)范上市公司信息披露行為工作中，明年信息披露監(jiān)管的重點(diǎn)有四個(gè)方面。一是信披及時(shí)性和完整性。各上市公司控股股東應(yīng)根據(jù)《信息披露管理辦法》制定公司內(nèi)部信披工作的具體實(shí)施細(xì)則，確保披露及時(shí)準(zhǔn)確。二是上市公司控股股東及關(guān)聯(lián)方信披真實(shí)性。適時(shí)制定并出臺(tái)《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員信息披露盡職指引》。三是對(duì)不同行業(yè)實(shí)行有差異的、針對(duì)性更強(qiáng)的信息披露要求，盡快發(fā)布銀行、保險(xiǎn)、證券等特殊行業(yè)上市公司持續(xù)信披的特別規(guī)定。四是加大對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為的查處力度，提高上市公司相關(guān)各方違法違規(guī)的成本。
強(qiáng)化大股東及實(shí)際控制人監(jiān)管
在強(qiáng)化控股股東和實(shí)際控制人行為監(jiān)管方面，將加快制定出臺(tái)規(guī)范控股股東行為及實(shí)際控制人行為的相關(guān)準(zhǔn)則，引導(dǎo)、規(guī)范控股股東和實(shí)際控制人的行為。對(duì)控股股東出現(xiàn)的不規(guī)范行為，要記入誠信檔案，并實(shí)行公開曝光。對(duì)國有控股股東和上市公司高管人員的表現(xiàn)，包括好的做法和不當(dāng)行為，將不定期地向人事、組織部門，紀(jì)律監(jiān)察部門及相關(guān)主管部門進(jìn)行通報(bào)，構(gòu)筑綜合治理、共同治理的新格局。
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