《中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法》昨日發(fā)布，規(guī)定中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，可對被調(diào)查事件當事人受限賬戶的證券買賣行為采取最長30個交易日的交易限制。
受限賬戶包括：被調(diào)查事件當事人及其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當事人有關(guān)的其他賬戶；“與當事人有關(guān)的其他賬戶”又包括9種具體情形，分別為：有資金往來的，資金存取人為相同人員或機構(gòu)的，交易代理人為相同人員或機構(gòu)的，有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的，有抵押關(guān)系的，受同一監(jiān)管協(xié)議控制的，下掛同一個或多個股東賬戶的，屬同一控制人控制的以及調(diào)查部門通過調(diào)查認定的其他情況。
限制證券買賣措施包括：不得買入指定交易品種，但允許賣出；不得賣出指定交易品種，但允許買入；不得買入和賣出指定交易品種；不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易；調(diào)查部門認為應(yīng)采取的其他限制措施。
限制證券買賣的時間：不得超過15個交易日。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準可延長15個交易日。
據(jù)介紹，辦法是落實證券法有關(guān)規(guī)定的具體舉措。證券法第180條規(guī)定，在調(diào)查重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣。
據(jù)介紹，由于證券市場的違法行為大多具有資金轉(zhuǎn)移快、調(diào)查取證難、社會危害大等特點，監(jiān)管機構(gòu)須具備必要的強制查處手段，以利于打擊證券違法行為，在履行相應(yīng)的執(zhí)法程序后，監(jiān)管部門可以采取必要的強制查處手段。具體到《辦法》而言，限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，有利于控制違法行為對市場造成的危害，使得在調(diào)查過程中，有效降低當事人繼續(xù)實施侵害行為可能帶來的損失。
辦法同時規(guī)定了調(diào)查部門實施限制交易措施須履行的執(zhí)法程序，并規(guī)定了當事人有權(quán)申請復(fù)議的權(quán)利和調(diào)查部門、協(xié)助實施限制證券買賣機構(gòu)的相關(guān)義務(wù)。（周翀）
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