18日上午，備受社會(huì)各界關(guān)注、涉及13個(gè)省(市)眾多機(jī)構(gòu)及人員、被列為全國關(guān)注的八家證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置案之一的青海昆侖證券有限責(zé)任公司非法吸收公眾存款案由青海省西寧市城西區(qū)人民法院審理后，作出一審判決。
法院經(jīng)審理查明，1998年1月起，被告單位青海昆侖證券有限責(zé)任公司及其前身青海證券有限責(zé)任公司采取承諾保底和固定收益率的方式對不特定社會(huì)公眾開展委托理財(cái)業(yè)務(wù)，吸收公眾存款。增資擴(kuò)股更名為昆侖證券有限責(zé)任公司后，為彌補(bǔ)公司資金不足，昆侖證券有限責(zé)任公司在公司及各地營業(yè)部門和借用關(guān)聯(lián)公司名義繼續(xù)開展該種委托理財(cái)業(yè)務(wù)，吸收公眾存款。被告單位昆侖證券有限責(zé)任公司及其前身青海證券有限責(zé)任公司在開展委托理財(cái)業(yè)務(wù)，吸收公眾存款以來，在公司實(shí)際控制人鐘小劍領(lǐng)導(dǎo)下，形成副總裁王毅潔、資金計(jì)劃部總經(jīng)理季振東、主管會(huì)計(jì)董莉及俞文(另案)等人為主要管理人員的管理體系，進(jìn)行委托理財(cái)業(yè)務(wù)的決策、部署、指揮、簽署融資合同、資金管理運(yùn)作等相關(guān)工作。
自1998年1月至2005年10月期間，被告單位青海昆侖證券有限責(zé)任公司及其前身青海證券有限責(zé)任公司采取承諾保底和以16.5%至3.28%不等的固定收益率與江蘇鐵路實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、萊蕪鋼鐵股份有限公司、深圳金融租賃有限公司、北京港圳華育昌機(jī)電設(shè)備租賃有限責(zé)任公司、李楚君、王井偉等75家機(jī)構(gòu)和6486名個(gè)人簽訂國債購買及托管協(xié)議、委托投資管理協(xié)議、電子設(shè)備租賃合同、承諾書、監(jiān)管協(xié)議、國債委托協(xié)議等各類形式的合同29951份，合同金額589，616.95萬元；未收集到合同但實(shí)際支付了高額利息的委托理財(cái)金額62，775.07萬元，吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人存款649，661.98萬元(包括實(shí)際入賬資金金額和續(xù)簽合同金額)。截至2005年10月21日被托管日，尚未兌付委托理財(cái)資金余額105，840.25萬元。所吸收存款用于對關(guān)聯(lián)公司資金支持、支付本金及利息、自營證券業(yè)務(wù)、支付中介費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、公司高管人員費(fèi)用及公司各類開支等。
法院認(rèn)為，被告單位昆侖證券有限責(zé)任公司明知不具備委托投資管理業(yè)務(wù)資格，而采取承諾保底和固定收益率與不特定社會(huì)公眾簽訂各類合同和其他方式，變相吸收公眾存款金額達(dá)649，661.98萬元，且使105，840.25萬元資金不能兌付，嚴(yán)重破壞了國家金融管理秩序。
法院依法判決：被告單位青海昆侖證券有限責(zé)任公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣2000萬元；被告人鐘小劍犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣50萬元；被告人王毅潔犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣50萬元；被告人季振東犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣40萬元；被告人董莉犯非法吸收公眾存款罪，免于刑事處罰。違法所得的一切財(cái)物予以追繳。(韓萍 文玲）
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