證監(jiān)會(huì)官員昨日(11日)在中法基金業(yè)高層論壇上證實(shí)，為了防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者利益，醞釀多時(shí)的《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》和《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》將在年內(nèi)頒布實(shí)施。
《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》將通過加強(qiáng)內(nèi)部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)、信息技術(shù)、監(jiān)察稽核等方面的控制，促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)和有效開展。證券投資基金銷售適用性則是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人，是加強(qiáng)基金投資者教育的切實(shí)方式。
今年年初，證監(jiān)會(huì)基金部就已經(jīng)將這兩份文件在業(yè)內(nèi)公開征求意見。此次擬出臺(tái)的兩份指導(dǎo)意見，將與今年3月證監(jiān)會(huì)頒布的《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)技術(shù)指引》共同構(gòu)成監(jiān)管部門的基金銷售指導(dǎo)性意見體系。(記者 謝聞麒)
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