中國證監(jiān)會昨日就《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》公開征求意見，以規(guī)范證券公司分公司的設(shè)立和運營。證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，設(shè)立分公司申請獲批后，證券公司應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)完成籌建工作，并向分公司注冊地證監(jiān)局申請開業(yè)驗收。分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。
根據(jù)征求意見稿，分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。分公司應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不得超越授權(quán)范圍經(jīng)營。證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部；經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)；作為證券公司專門的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司其他業(yè)務(wù)。但分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。同時，證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。
征求意見稿規(guī)定，證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性；最近一年無重大違法違規(guī)行為；具備與擬設(shè)立分公司業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的營運資金、辦公場所、業(yè)務(wù)及管理人員、技術(shù)條件、安全保障措施及其他條件；中國證監(jiān)會的其他要求。
證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要撤銷分公司或者變更分公司業(yè)務(wù)范圍等事項的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
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