國務(wù)院總理溫家寶２３日主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，審議并原則通過《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（草案）》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例（草案）》。
會議認(rèn)為，經(jīng)過十多年的改革和發(fā)展，我國資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)明顯加強(qiáng)，上市公司質(zhì)量不斷提高，投資者結(jié)構(gòu)逐步改善，市場監(jiān)管進(jìn)一步加強(qiáng)，市場運(yùn)行機(jī)制改革不斷深化。資本市場已經(jīng)成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力。會議指出，要清醒地認(rèn)識到，我國資本市場建立發(fā)育時(shí)間還不長，許多方面不夠成熟，亟待完善，構(gòu)建透明高效、結(jié)構(gòu)合理、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場是一項(xiàng)長期任務(wù)。要堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，不斷深化對資本市場發(fā)展和運(yùn)行規(guī)律的認(rèn)識，繼續(xù)強(qiáng)化基礎(chǔ)性制度建設(shè)和市場監(jiān)管，維護(hù)公開公平公正的市場秩序，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，推動資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
會后，國務(wù)院公布了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。
將于2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)，對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。
為防范證券公司進(jìn)行賬外經(jīng)營，《監(jiān)管條例》除了規(guī)定證券公司應(yīng)將客戶資產(chǎn)交由第三方存管外，同時(shí)還明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備。明確了證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的信息報(bào)送制度。強(qiáng)化了證監(jiān)會的監(jiān)管責(zé)任和監(jiān)管措施。
《監(jiān)管條例》對證券公司市場準(zhǔn)入條件作了規(guī)定。為了防止股東將不良資產(chǎn)帶入證券公司，保證新設(shè)證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量，條例對證券公司股東的出資方式作了規(guī)定：證券公司股東的出資應(yīng)當(dāng)是貨幣或者證券公司經(jīng)營中必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)；證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
《監(jiān)管條例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。從賬戶實(shí)名、持股分散、規(guī)模控制等方面，對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)定；從賬戶報(bào)備、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露、禁止保本保底、對有關(guān)賬戶的交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控等方面，對證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了規(guī)定；從賬戶開立、融資融券比例、擔(dān)保品的收取、逐日盯市制度等方面，對融資融券業(yè)務(wù)作了規(guī)定。
《監(jiān)管條例》規(guī)定：國家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。證監(jiān)會和國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進(jìn)行。《監(jiān)管條例》還規(guī)定：證券公司按照國家規(guī)定，可以發(fā)行、交易、銷售證券類金融產(chǎn)品。
自公布之日起實(shí)施的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了證券公司五種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷。
為保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益，《處置條例》規(guī)定：1、處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。2、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金。3、行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由證監(jiān)會批準(zhǔn)。4、行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)證監(jiān)會認(rèn)定。5、除易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益外，行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn)。6、除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益而支付的勞動報(bào)酬、社會保險(xiǎn)等正常支出外，行政清理組不得對債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。
《處置條例》規(guī)定，證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時(shí)，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，證監(jiān)會或者其委托的行政清理組可以申請對被撤銷、關(guān)閉的證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。證券公司或者其債權(quán)人提出破產(chǎn)清算申請，不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，證監(jiān)會在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可，證券公司停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，并安置客戶；需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，證監(jiān)會對證券公司作出撤銷決定，進(jìn)行行政清理。
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