| 規(guī)范會員客戶交易行為 上證所提四方面要求（答問） |
| 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.com.cn 2008 年 05 月 09 日 |
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上海證券交易所今日發(fā)布《會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》(以下簡稱《細(xì)則》)，對上證所會員如何在市場自律中發(fā)揮積極作用，引導(dǎo)、規(guī)范和管理好客戶的證券交易行為，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，作了具體規(guī)定。就此，上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人回答了記者的提問。
證券公司須引導(dǎo)投資者
規(guī)范理性參與證券交易
記者：上證所發(fā)布實(shí)施《細(xì)則》的背景是什么？
答：發(fā)布實(shí)施《細(xì)則》，是積極貫徹落實(shí)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的需要。這兩個(gè)條例精心設(shè)計(jì)了證券公司的運(yùn)行規(guī)范和監(jiān)管制度，強(qiáng)化了證券公司依法從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、保護(hù)客戶利益的義務(wù)和職責(zé)。以兩部條例的基本精神和原則為指導(dǎo)，制定本《細(xì)則》，是上證所貫徹落實(shí)兩部條例的一項(xiàng)重要工作。
發(fā)布實(shí)施《細(xì)則》，也是新形勢下促進(jìn)證券市場健康發(fā)展、推進(jìn)交易所自律管理工作的需要。近年來，證券市場穩(wěn)步發(fā)展，證券公司客戶成倍增長。但是，證券公司如何在發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時(shí)，切實(shí)履行好客戶交易行為管理和教育職責(zé)，引導(dǎo)投資者規(guī)范、理性地參與證券交易，成為一個(gè)突出問題。發(fā)揮好交易所的職能作用，強(qiáng)化交易所會員對客戶交易行為的管理責(zé)任，是解決這一問題的有效方式。幾年來，我們根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，將督促本所會員管理好客戶交易行為，作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作來抓，積累了一些行之有效的經(jīng)驗(yàn)和做法，并著手研究制定相關(guān)自律管理規(guī)則，最終形成了現(xiàn)在發(fā)布的《細(xì)則》。
證券交易管理關(guān)口前移
利于促進(jìn)市場穩(wěn)定發(fā)展
記者：《細(xì)則》的基本指導(dǎo)思想是什么？
答：《細(xì)則》完善了上證所會員自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則體系，是與本所《會員管理規(guī)則》配套實(shí)施的一個(gè)重要的、具體的業(yè)務(wù)細(xì)則?！都?xì)則》的基本指導(dǎo)思想有三個(gè)：一是發(fā)揮會員在本所證券交易自律管理中的作用。《細(xì)則》明確要求會員承擔(dān)起客戶交易行為的管理職責(zé)；二是實(shí)行證券交易自律管理關(guān)口前移。本所會員直接接受投資者的委托，形成經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系，是直接的利害關(guān)系人，最有條件引導(dǎo)投資者依法從事證券交易、及時(shí)發(fā)現(xiàn)制止異常交易行為；三是及時(shí)化解因客戶證券交易而發(fā)生的矛盾糾紛。會員處于市場一線，有條件首先妥善化解客戶因?yàn)樽C券交易已經(jīng)或可能發(fā)生的各類矛盾糾紛，理順投資者的情緒，維護(hù)市場交易秩序，促進(jìn)市場穩(wěn)定發(fā)展。
促進(jìn)會員履行管理職責(zé)
具體要求主要有四方面
記者：《細(xì)則》對會員履行客戶交易行為管理職責(zé)，設(shè)計(jì)了哪些具體制度和要求？
答：《細(xì)則》的主要內(nèi)容和制度安排是圍繞促進(jìn)會員履行客戶交易行為管理職責(zé)這一主題而展開的，具體的制度和要求主要有如下四個(gè)方面：
一是會員應(yīng)全面了解客戶，實(shí)行分類管理?！都?xì)則》規(guī)定，會員在接受客戶交易委托前，應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類管理。
二是會員應(yīng)切實(shí)開展投資者教育，充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)?！都?xì)則》規(guī)定，在接受客戶委托時(shí)，會員應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)地向客戶介紹本所發(fā)布的與證券交易相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn)，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。
三是會員應(yīng)采取有效措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為?！都?xì)則》規(guī)定，會員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，關(guān)注可能引發(fā)的異常交易或者涉嫌違法違規(guī)的交易。根據(jù)市場需要，《細(xì)則》將持有解除限售存量股份的股東在一個(gè)月內(nèi)通過競價(jià)系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%、通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系這兩類行為，也列入會員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控的范圍。
《細(xì)則》還規(guī)定，會員應(yīng)在證券交易委托協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。
四是會員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對客戶交易行為進(jìn)行自律管理，配合本所采取監(jiān)管措施。會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料；本所要求會員及其營業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶情況的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說明；本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會員高管人員及相關(guān)人員的，會員應(yīng)當(dāng)積極配合，并采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。
適時(shí)檢查細(xì)則落實(shí)情況
執(zhí)行不力將受相應(yīng)處理
記者：上證所將如何組織實(shí)施《細(xì)則》，切實(shí)發(fā)揮會員管理客戶交易行為的職責(zé)？
答：《細(xì)則》制定后，關(guān)鍵在于落實(shí)、在于執(zhí)行。就此，今后一段時(shí)期，我們將著重開展如下四方面的工作：一是組織開展相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)一步加深會員及其營業(yè)部相關(guān)管理人員對《細(xì)則》的理解和把握。二是完善配套制度和流程，對會員及其營業(yè)部履行客戶交易行為管理職責(zé)，進(jìn)行指導(dǎo)。三是適時(shí)對《細(xì)則》執(zhí)行、落實(shí)情況進(jìn)行檢查、抽查，對存在問題、執(zhí)行不力的，及時(shí)作出相應(yīng)處理。四是跟蹤《細(xì)則》執(zhí)行情況，根據(jù)需要，及時(shí)調(diào)整、完善。（王璐） |
| 來源： 上海證券報(bào) |
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