記者從銀川市中級(jí)人民法院獲悉，寧夏西北證券有限責(zé)任公司3名高管，涉嫌非法吸收21億余元公眾存款案近日正式宣判，被告人姜巍、呂莉和馬世兵犯非法吸收公眾存款罪，分別被判處有期徒刑三年、兩年和一年，緩刑三年、兩年和一年，并分別處罰金人民幣10萬(wàn)元、8萬(wàn)元和5萬(wàn)元；西北證券有限責(zé)任公司因?yàn)楸环ㄔ翰枚ㄐ嫫飘a(chǎn)還債，不具備刑事責(zé)任能力，不再追究刑事責(zé)任。
非法吸收公眾存款留隱患
西北證券有限責(zé)任公司的前身是寧夏證券有限責(zé)任公司，２０００年，經(jīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓及合并重組，更名為西北證券有限責(zé)任公司。２００３年８月，西北證券公司再次變更股權(quán)，由深圳北融投資集團(tuán)有限公司對(duì)其股權(quán)實(shí)施重組。
據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧夏監(jiān)管局介紹，自２００１年以來(lái)，證券市場(chǎng)進(jìn)入長(zhǎng)達(dá)５年的調(diào)整期，致使證券公司資金緊張，經(jīng)營(yíng)困難。西北證券為了彌補(bǔ)虧損，以承諾保底和固定收益率的方式開(kāi)展了大規(guī)模的委托理財(cái)業(yè)務(wù)，實(shí)則是非法吸收公眾存款。但這些委托理財(cái)業(yè)務(wù)不僅沒(méi)有給投資者和企業(yè)帶來(lái)預(yù)期收益，反而一直處于虧損狀態(tài)。
自１９９９年７月以來(lái)，西北證券有限責(zé)任公司面向社會(huì)不特定公眾，以與機(jī)構(gòu)、自然人簽訂《資產(chǎn)委托管理合同》、《受托投資國(guó)債協(xié)議書(shū)》和《專(zhuān)項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同》等合同、補(bǔ)充協(xié)議、備忘錄的方式，承諾保底、固定收益率，變相吸收公眾存款２１．４２億元，至案發(fā)時(shí)尚未兌付吸收資金４．３３億元。
?。玻埃埃衬曛粒玻埃埃的辏翟拢鞅弊C券將吸收的部分客戶受托資金，主要用于購(gòu)買(mǎi)粵電力、中儲(chǔ)股份和新華百貨等２６只股票、７種國(guó)債。由于使用大量機(jī)構(gòu)和個(gè)人資金、證券賬戶，而且管理不善，加上賬外自營(yíng)證券投資失敗造成交易系統(tǒng)中的國(guó)債余額虛增近３０倍，實(shí)際虧損數(shù)億元。
另外，西北證券自２０００年第一次重組至關(guān)閉清算前，涉及法律訴訟２０起，案件標(biāo)的金額約３．２２億元。到公司關(guān)閉前，西北證券僅訴訟費(fèi)就支出了１０００多萬(wàn)元。加上法院將西北證券替客戶委托管理的公司賬戶凍結(jié)，無(wú)法交易，給客戶和公司造成了巨大經(jīng)濟(jì)損失，而相關(guān)金融機(jī)構(gòu)將公司貸款抵押的債券強(qiáng)行平倉(cāng)，給公司造成了巨額經(jīng)濟(jì)損失，加速了資金鏈斷裂以及公司毀滅進(jìn)程。
挪保挪券彌補(bǔ)“窟窿”
?。玻埃埃茨?，西北證券利用“五一”假期，將公司總部和投資、資產(chǎn)管理、研究等業(yè)務(wù)及職能部門(mén)的辦公場(chǎng)所搬遷到北京惠新西街（即北京營(yíng)業(yè)部所在地），造成了公司注冊(cè)地與經(jīng)營(yíng)地分離，其主要違法違規(guī)行為正是在這個(gè)時(shí)期集中發(fā)生的。
據(jù)了解，西北證券自２００１年開(kāi)展委托理財(cái)業(yè)務(wù)以來(lái)，一直虧損，至２００５年５月３１日，累計(jì)發(fā)生協(xié)議委托理財(cái)約為１８億元，累計(jì)虧損５．４８億元。為了歸還機(jī)構(gòu)委托理財(cái)、銀行貸款以及補(bǔ)充流動(dòng)資金，西北證券自２００４年９月開(kāi)始挪用客戶保證金，到２００５年４月，已經(jīng)實(shí)際挪用客戶保證金２．５７億元。與此同時(shí)，西北證券在２００４年到２００５年，先后挪用托管在公司法人席位下的客戶債券面值２．３３億元，折合標(biāo)準(zhǔn)債券共計(jì)２．２億元。
據(jù)介紹，由于委托理財(cái)出現(xiàn)巨額虧損，而在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中資本金又嚴(yán)重不實(shí)，公司的經(jīng)營(yíng)管理特別是重大事項(xiàng)的決策執(zhí)行，只掌握在少數(shù)人手中，尤其是董事長(zhǎng)經(jīng)常越位行使經(jīng)理職權(quán)，為西北證券輕易挪用客戶保證金并走向毀滅埋下禍根。
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