記者昨日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，證券市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作穩(wěn)妥推進(jìn)，不合格賬戶規(guī)范工作已基本完成。
截至2008年5月11日，證券公司累計(jì)上報(bào)不合格賬戶859.71萬(wàn)戶，規(guī)范后剩余不合格賬戶為12.75萬(wàn)戶，占全部A股賬戶的0.11%。其中，大部分為多年無(wú)交易、經(jīng)多方查找未能與持有人取得聯(lián)系的賬戶。按照證券市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作總體部署，從5月12日起，剩余的12.75萬(wàn)戶不合格賬戶將在交易系統(tǒng)中做集中中止交易的技術(shù)處理。
不合格賬戶集中中止交易后，持有不合格賬戶的投資者仍可直接到證券公司柜臺(tái)辦理規(guī)范手續(xù)。證券公司應(yīng)繼續(xù)積極聯(lián)系相關(guān)客戶，并提供必要的協(xié)助，做好服務(wù)工作，同時(shí)要遵循“先規(guī)范賬戶、后恢復(fù)交易”的要求，防范不合格賬戶再次進(jìn)入市場(chǎng)。已完成規(guī)范的證券賬戶，在辦理完客戶資金第三方存管手續(xù)后即可恢復(fù)正常交易。
登記結(jié)算公司有關(guān)負(fù)責(zé)人提示投資者，賬戶是進(jìn)行證券市場(chǎng)投資的重要載體，要充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)立和使用不合格賬戶的危害性，只有使用規(guī)范的賬戶，才能切實(shí)維護(hù)自身的合法權(quán)益。因此，如果自己的賬戶存在不合規(guī)情形，投資者一定要盡快聯(lián)系所在證券公司，抓緊完成賬戶規(guī)范。
同時(shí)，今年8月1日后，對(duì)仍未規(guī)范的不合格賬戶，除少數(shù)特定情形可以只在證券公司柜臺(tái)進(jìn)行規(guī)范外，其他的需要投資者本人持原委托交易的證券公司審核后的材料，到登記結(jié)算公司辦理規(guī)范手續(xù)。
為落實(shí)《證券法》關(guān)于賬戶管理及客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定，進(jìn)一步推進(jìn)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，2007年8月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)，登記結(jié)算公司、滬深證券交易所也根據(jù)《通知》發(fā)布了相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程和操作指引，全面推開(kāi)了賬戶規(guī)范工作。
2007年10月8日，2023萬(wàn)戶休眠賬戶平穩(wěn)實(shí)施了另庫(kù)存放、退出交易系統(tǒng)的技術(shù)處理。之后休眠賬戶管理轉(zhuǎn)入常規(guī)化，根據(jù)證券公司的申請(qǐng)，對(duì)長(zhǎng)期不使用、資金少于最低交易數(shù)額的賬戶定期進(jìn)行休眠處理，對(duì)申請(qǐng)重新啟用的休眠賬戶也按照“先規(guī)范，后激活”的程序正常進(jìn)行。
除休眠賬戶外，存在資料失真、資金賬戶與證券賬戶不對(duì)應(yīng)或其他不合規(guī)情形的不合格賬戶數(shù)量雖較少，但規(guī)范難度更大。2007年10月以來(lái)，按照證監(jiān)會(huì)的總體部署，在各地證監(jiān)局、登記結(jié)算公司、滬深證券交易所的督促與指導(dǎo)下，證券公司結(jié)合各自具體情況制定具體方案，投入大量人力、物力，翻閱全部客戶資料，千方百計(jì)聯(lián)系客戶，積極協(xié)助客戶進(jìn)行自我規(guī)范，付出了巨大而艱辛的努力。
加強(qiáng)賬戶管理對(duì)于維護(hù)投資者合法權(quán)益，改善證券公司服務(wù)水平，增加市場(chǎng)透明度，提高證券市場(chǎng)規(guī)范化程度和運(yùn)行效率具有重要意義。今后，各證券公司要結(jié)合投資者服務(wù)工作，做好宣傳和解釋?zhuān)龑?dǎo)客戶合規(guī)操作，健全賬戶開(kāi)立與復(fù)核工作制度和流程，杜絕開(kāi)立新的不合格賬戶，完善賬戶日常管理制度，及時(shí)跟進(jìn)客戶信息的變化，并作為一項(xiàng)重要的常規(guī)工作，常抓不懈。
據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)將在今后的工作中，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)賬戶管理的檢查，同時(shí)，證券交易所、登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也將會(huì)同各證券公司，研究建立賬戶管理的長(zhǎng)效機(jī)制，提高投資者服務(wù)水平，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作。（上海證券報(bào) 商文）
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