姚剛表示股指期貨、創(chuàng)業(yè)板準備工作正穩(wěn)步推進
中國證監(jiān)會副主席姚剛在昨天舉行的“第二屆中印金融發(fā)展高層論壇”上表示，目前，證券投資基金、保險資金、社保年金、QFII等機構(gòu)投資者持有流通市值的比例接近50%，機構(gòu)投資者在市場中的作用明顯增強。同時，推出股指期貨的準備工作也在有序推進過程中。
姚剛指出，近年來，中國證監(jiān)會著力加強市場基礎性制度建設，實施了一系列綜合改革措施，積極穩(wěn)妥地推進對外開放政策，中國資本市場發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化。
一是市場規(guī)模明顯擴大，交易品種逐步健全。至2008年4月底，境內(nèi)上市公司1576家，滬深兩市總市值達24.02萬億元，與2005年股權(quán)分置改革前的3萬億相比有巨幅提高，目前兩市股票總市值相當于2007年GDP的95％，投資者賬戶總數(shù)達到1.44億戶，滬深兩市股票日均交易額超過1500億元。同時，市場交易品種逐步健全，目前已有股票、基金、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證等多個交易品種，以及銅、黃金、燃料油、大豆等十幾個商品期貨品種。推出股指期貨的準備工作也在有序推進過程中。
二是上市公司結(jié)構(gòu)顯著改善，盈利能力穩(wěn)步增強。近年來，工商銀行、中國石油等一大批藍籌公司相繼在A股市場上市，中國船舶、中國遠洋等大型公司重組并購后整體上市，從增量和存量兩個方面改善了上市公司結(jié)構(gòu)。2007年及2008年一季度上市公司整體業(yè)績和每股收益均大幅上升，凈利潤同比增長分別為49%和32%，每股收益同比增長分別為34%和46%，上市公司盈利能力穩(wěn)步提升，資本市場作為國民經(jīng)濟晴雨表的作用逐步顯現(xiàn)。
三是證券經(jīng)營機構(gòu)整體競爭力明顯增強，投資者結(jié)構(gòu)不斷完善。截至2008年4月底，證券公司106家，總資產(chǎn)約1.8萬億元，凈資本約3100億元，2007年實現(xiàn)凈利潤1306億元，與2006年的凈利潤相比上升413%，證券經(jīng)營機構(gòu)的盈利能力穩(wěn)步增強；基金管理公司60家，管理證券投資基金359只，基金資產(chǎn)達2.54萬億元。目前，證券投資基金、保險資金、社保年金、QFII等機構(gòu)投資者持有流通市值的比例接近50%，機構(gòu)投資者在市場中的作用明顯增強。
四是市場結(jié)構(gòu)逐步完善，多層次資本市場體系建設穩(wěn)步推進。近幾年，中國證監(jiān)會積極引導優(yōu)質(zhì)大型企業(yè)在交易所上市，壯大主板市場，積極推動中小企業(yè)板發(fā)展壯大，市場的資源配置作用和融資功能得到大幅提升。2007年境內(nèi)股市IPO籌資4595億元，居全球市場第一位，中小企業(yè)板自2004年開辦以來已有232家企業(yè)掛牌交易。目前創(chuàng)業(yè)板各項準備工作正穩(wěn)步推進。同時，中國證監(jiān)會大力發(fā)展公司債券市場，自2007年《公司債券發(fā)行試點辦法》發(fā)布以來，已有9家公司獲準發(fā)行公司債券，其中8家實際完成發(fā)行，合計籌資228億元。
與此同時，近年來中國資本市場對外開放程度不斷加深，范圍不斷擴大。中國證監(jiān)會始終堅持循序漸進、互利共贏的開放原則，積極穩(wěn)妥地推進證券市場對外開放，主動采取了一系列開放措施，促進中國資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
一是認真履行加入WTO證券業(yè)開放承諾。截至2008年4月底，中國證監(jiān)會按照已批準設立7家中外合資證券公司和31家中外合資基金管理公司，其中15家合資基金公司的外資股權(quán)已達49%。上海、深圳證券交易所各有3家特別會員，分別有41家和19家境外證券經(jīng)營機構(gòu)直接從事B股交易。
二是主動實施合格境外機構(gòu)投資者（QFII）制度和合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度。目前，QFII投資額度已提高至300億美元，54家境外機構(gòu)獲得QFII資格，獲準投資額度約105億美元，另有5家外資銀行獲準開展QFII托管業(yè)務。QDII方面，有21家基金管理公司和9家證券公司取得QDII資格，9只QDII基金產(chǎn)品和1只QDII集合資產(chǎn)管理計劃獲得批準，獲批投資額度已達375億美元。
三是允許符合條件的境內(nèi)企業(yè)到境外上市。自1993年起，中國政府支持符合條件的境內(nèi)企業(yè)到境外上市，擴大融資渠道，參與國際競爭。截至2008年4月底，共有150家境內(nèi)公司到境外上市，籌資總額1104.84億美元，其中有55家企業(yè)同時發(fā)行A股。
四是允許外商投資企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行股票和債券。2001年，中國證監(jiān)會允許符合條件的外商投資股份有限公司可以在境內(nèi)市場發(fā)行股票和上市，迄今已有超過100家外商投資企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行股票和上市。此外，外國投資者還可以根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》等規(guī)定對A股市場的上市公司進行戰(zhàn)略投資。
五是支持境內(nèi)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)“走出去”，允許境外證券交易所設立駐華代表機構(gòu)。目前，中國內(nèi)地已批準10家證券公司、6家期貨公司在香港設立分支機構(gòu)，31家境內(nèi)企業(yè)獲準從事以套期保值為目的的境外期貨交易。2007年7月，《境外證券交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法》實施，目前已有紐約交易所、倫敦交易所等7家境外證券交易所獲準設立駐華代表處。
六是加強國際監(jiān)管合作。中國證監(jiān)會一貫重視與境外證券監(jiān)管機構(gòu)和有關(guān)國際組織的交流合作。截至2008年4月底，中國證監(jiān)會已與35個國家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署了39個監(jiān)管合作諒解備忘錄。2007年4月，中國證監(jiān)會正式簽署IOSCO多邊備忘錄，進一步加強了與成員國監(jiān)管機構(gòu)的雙邊或多邊磋商對話、跨境監(jiān)管和執(zhí)法協(xié)作。
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