中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司今日發(fā)布實(shí)施《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)結(jié)算指南（試行）》。該《指南》進(jìn)一步明確了大宗交易專場(chǎng)業(yè)務(wù)的清算和交收，并強(qiáng)調(diào)對(duì)大宗交易專場(chǎng)業(yè)務(wù)采用逐筆全額非擔(dān)保交收方式進(jìn)行交收，無部分交收。
《指南》規(guī)定，大宗專場(chǎng)業(yè)務(wù)結(jié)算根據(jù)上交所發(fā)送的通過其大宗交易系統(tǒng)確定成交的大宗專場(chǎng)業(yè)務(wù)成交數(shù)據(jù)，按照貨銀對(duì)付原則，以逐筆全額非擔(dān)保方式，組織進(jìn)行證券與資金結(jié)算。交收資金（證券）是否足額的認(rèn)定以單筆交易為單位，如資金（證券）足額，則該筆交易交收，如不足則該筆交易不交收，不存在部分交收概念。大宗專場(chǎng)業(yè)務(wù)的交收期可為T+1至T+N（N<=5）。交收日日終，在權(quán)證行權(quán)交收處理完畢后，辦理大宗專場(chǎng)業(yè)務(wù)的交收。上交所會(huì)員參與的大宗專場(chǎng)業(yè)務(wù)通過現(xiàn)有路徑結(jié)算，合格投資者可以指定結(jié)算公司的結(jié)算參與人代理結(jié)算，也可以以自己名義結(jié)算。
對(duì)于以自己名義結(jié)算尚未開立結(jié)算賬戶的合格投資者，《指南》規(guī)定，應(yīng)在參與大宗專場(chǎng)業(yè)務(wù)前，向結(jié)算公司申請(qǐng)安裝PROP并簽署《PROP聯(lián)網(wǎng)及使用合同書》，并申請(qǐng)開立資金交收賬戶，其證券交收賬戶為參與大宗專場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券賬戶。合格投資者申請(qǐng)開立資金交收賬戶，需出具上交所認(rèn)可合格投資者資格的文件，并提交所需材料。已經(jīng)開立的非擔(dān)保資金交收賬戶和證券交收賬戶無需另行開立。
《指南》對(duì)大宗專場(chǎng)業(yè)務(wù)的清算和交收也作出明確規(guī)定，大宗專場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)生的當(dāng)日（T日）交易結(jié)束后，結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)將接收上交所大宗專場(chǎng)業(yè)務(wù)當(dāng)日成交數(shù)據(jù)后辦理清算。根據(jù)T日清算結(jié)果，于交收日日終對(duì)大宗專場(chǎng)業(yè)務(wù)采用逐筆全額非擔(dān)保交收方式逐筆計(jì)算買賣雙方結(jié)算參與人應(yīng)收應(yīng)付金額。應(yīng)付資金一方資金足額且應(yīng)付證券一方證券足額的，交收成功，否則交收失敗。
《指南》還指出，結(jié)算參與人（或合格投資者）可申報(bào)不交收，證券托管人可申報(bào)不同意交付相應(yīng)證券，申報(bào)不同意交付的，該筆交易交收失敗。未申報(bào)不同意交付的，視為同意交付。不交收、不同意交付指令的申報(bào)時(shí)間為交收日9：00至15：00。應(yīng)付資金的結(jié)算參與人或合格投資者須于交收日16：00前將應(yīng)付資金足額劃至其相應(yīng)的資金交收賬戶。交收處理完畢后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在交收日日終，將交收結(jié)果發(fā)送結(jié)算參與人及證券托管人。
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