本報(bào)訊 (記者朱燕)招商證券營業(yè)部的一女投資顧問丁某，在幫客戶操作股票虧損達(dá)1700萬后自殺，受損客戶王先生和李女士將證券公司營業(yè)部告上法院。昨日，兩案在西城法院審理近一天。招商證券表示，丁某的行為是違反公司規(guī)定的個(gè)人行為，非職務(wù)行為。
客戶 多筆交易造成虧損1700萬
王先生稱，他在招商證券營業(yè)部開設(shè)了股票交易賬戶，營業(yè)部安排女顧問丁某提供股票交易服務(wù)。丁某告誡王先生，為安全起見，不要在個(gè)人電腦上進(jìn)行交易，因此王先生一直向丁某下達(dá)指令，由丁某代為買賣。
但王先生發(fā)現(xiàn)，丁某從2007年起至事發(fā)，在他不知情的情況下進(jìn)行大筆對(duì)敲交易，頻繁買賣，并進(jìn)行多筆高價(jià)買進(jìn)、低價(jià)賣出的交易。
王先生稱，據(jù)他了解，丁某和營業(yè)部有約定，可獲得交易手續(xù)費(fèi)的8%作為獎(jiǎng)金，因此懷疑丁某頻繁翻炒股票是為賺取更多傭金。
今年8月1日，王先生得知32歲的丁某自殺。此時(shí)，王先生的賬戶已造成698萬余元損失，由王先生受托操作的李女士賬戶損失達(dá)1020萬余元。
營業(yè)部 受托炒股屬個(gè)人違規(guī)
昨日，王先生的代理人提供了幾份錄音資料并當(dāng)庭播放。錄音中，丁某向王先生承認(rèn)錯(cuò)誤，并希望繼續(xù)操作來彌補(bǔ)損失。還主動(dòng)書寫了一份《檢討書》。但被告對(duì)錄音資料和檢討書提出質(zhì)疑，并申請(qǐng)了錄音與筆跡鑒定。
營業(yè)部代理人表示，丁某的違法行為并不是職務(wù)行為。丁某的工作職責(zé)是日常投資咨詢等，公司規(guī)定證券員工嚴(yán)禁接受客戶對(duì)股票種類、數(shù)量、價(jià)格買賣的全權(quán)委托。丁某的行為是違反公司規(guī)定的個(gè)人行為。
該代理人還說，營業(yè)部對(duì)王先生進(jìn)行過風(fēng)險(xiǎn)提示，他將交易密碼泄露給丁某委托交易，而且發(fā)現(xiàn)丁某擅自買賣后未及時(shí)告知公司，自己也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
該代理人稱，丁某生前為王先生的5個(gè)賬戶操作，累計(jì)盈利6000萬余元。記者昨日了解到，丁某從高空墜亡后，公司已對(duì)其家屬進(jìn)行了撫恤。
昨日，兩案未宣判。
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