- 檢討書節(jié)選
“我已經(jīng)完全認(rèn)識到錯誤的嚴(yán)重性了，(讓)想多掙錢的心理給蒙蔽了……去年剛開始，行情還是非常好的，就想做些短線，又快又能給您多掙點(diǎn)……但隨著大盤一瀉千里，短線獲利機(jī)會越來越少了……我辜負(fù)了您的委托，在沒征得您同意的情況下多次進(jìn)行股票交易，給您造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，我愿意以后盡我一切能力幫您挽回?fù)p失?！?/p>
——節(jié)選自原告提供的《檢討書》，落款時(shí)間：2008年6月10日。
- 律師說法
“私下接受客戶委托屬違法”
北京律協(xié)資深證券法律師閆忠武表示，根據(jù)證券法規(guī)，證券公司不得接受客戶的全權(quán)交易委托，其從業(yè)人員也不得私下接受客戶委托買賣證券，丁某行為明顯違法。如果證券公司對其行為毫不知情，則應(yīng)由丁某自行擔(dān)責(zé)；如果證券公司知情卻不予糾正，在客戶能舉證證明的情況下，證券公司對其員工的行為應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任。
同時(shí)，客戶如果沒有到證券公司辦理正規(guī)的委托手續(xù)，輕信丁某并私下委托其操作股票買賣，自己也有一定責(zé)任。
閆律師說，對于證券公司及其工作人員的違規(guī)行為，主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會及其下屬機(jī)構(gòu)，但證監(jiān)會僅能監(jiān)管一些重點(diǎn)、可疑操作，不可能兼顧每一筆交易。證券公司本身也應(yīng)對其客戶履行一定的監(jiān)管責(zé)任，發(fā)現(xiàn)異常交易應(yīng)及時(shí)向證券監(jiān)管部門報(bào)告。
【提醒】
1.一定要使用自己的股票賬戶和資金賬戶操作；
2.自己的股票賬戶和資金賬戶的賬號和密碼除操盤人外，不能向任何人泄露；
3.務(wù)必要到證券公司辦理正規(guī)的委托手續(xù)，并明確規(guī)定受托人的操作權(quán)限；
4.必須定期對自己的賬戶進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常立即終止委托。
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