中新社北京三月十六日電(記者劉育英 賈靖峰)中國(guó)證監(jiān)會(huì)十六日出臺(tái)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，并表示將于下月十三日開(kāi)始正式實(shí)施。
根據(jù)暫行規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。二00八年十一月十八日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，要求證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)摸清底數(shù)、解決遺留問(wèn)題、規(guī)范營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為、做好實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度準(zhǔn)備和落實(shí)責(zé)任追究等。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人稱，暫行規(guī)定包括證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系、證券經(jīng)紀(jì)人的資格條件、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、證券公司的管理責(zé)任、證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益保護(hù)、證券經(jīng)紀(jì)人制度的實(shí)施安排等內(nèi)容。
新規(guī)要求，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，須具備證券從業(yè)資格，并具備與一般證券從業(yè)人員相同的執(zhí)業(yè)條件，如具備良好的職業(yè)道德，近三年未受過(guò)刑事處罰，不存在因違法或違紀(jì)行為被開(kāi)除的情形等。暫行規(guī)定還要求證券經(jīng)紀(jì)人須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記，并取得專門證書。
截至二00八年十月底，證券行業(yè)所謂外部營(yíng)銷人員約有八萬(wàn)人，其中通過(guò)證券從業(yè)資格考試以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人考試的約三萬(wàn)多人。有關(guān)人士稱，實(shí)施新政后，證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量將有所減少。
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