記者 趙曉輝、陶俊潔
中國證監(jiān)會２０日發(fā)布修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》，從建立基金經(jīng)理注冊制、嚴禁基金公司員工買賣股票、加強投資管理人員通信和出境管理等方面規(guī)范基金公司相關(guān)人員的行為，以保護投資者合法權(quán)益，促進基金業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。指導(dǎo)意見自４月１日起實施。
基金經(jīng)理實行注冊制度 將建統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫
中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人說，證監(jiān)會將授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會建立基金經(jīng)理注冊制度，并建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫，基金經(jīng)理的基本信息將部分對公眾開放。
根據(jù)最新頒布的指導(dǎo)意見，基金經(jīng)理在任職之前應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試，并通過所任職公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請注冊?；鸾?jīng)理發(fā)生變動的應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會申請注冊變更。
配合指導(dǎo)意見，中國證券業(yè)協(xié)會也于２０日頒布了《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》及相關(guān)配套文件，明確了注冊登記的細節(jié)。
修訂后的指導(dǎo)意見還要求基金公司在投資管理人員安排上公平對待其管理的不同資產(chǎn)，不得對特定客戶資產(chǎn)管理等其他業(yè)務(wù)進行傾斜，不得因開展其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)影響基金經(jīng)理的穩(wěn)定，不得應(yīng)其他機構(gòu)客戶的要求調(diào)整基金經(jīng)理而損害基金份額持有人的利益。
基金經(jīng)理變動頻繁將影響基金公司新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的審批
針對近年來投資管理人員、特別是基金經(jīng)理變動頻繁的問題，證監(jiān)會在修訂的指導(dǎo)意見中明確，將投資管理人員變動情況與公司新業(yè)務(wù)申請掛鉤。
根據(jù)指導(dǎo)意見，對疏于投資管理人員管理、專業(yè)人員明顯不足、基金經(jīng)理調(diào)整頻繁的公司，證監(jiān)會將對公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行申請予以審慎對待。
而基金公司如果聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位及管理基金未滿一年主動提出辭職的投資管理人員，則需要在簽訂聘用合同前向證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)做出書面報告，說明盡職調(diào)查情況與擬聘用的理由?；鸾?jīng)理頻繁發(fā)生變動的，公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明情況。
基金公司員工不得買賣股票
證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人介紹說，近年來，基金行業(yè)出現(xiàn)個別公司的投資管理人員從事股權(quán)投資、其直系親屬買賣股票等可能存在利益沖突的行為。
針對這一情況，指導(dǎo)意見明確，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，基金管理公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的，應(yīng)當(dāng)及時向公司報備其賬戶和買賣情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買賣股票的交易應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。
對于基金公司投資管理人員股權(quán)投資及其直系親屬投資等可能導(dǎo)致個人利益沖突的情況，指導(dǎo)意見規(guī)定，應(yīng)該按照基金持有人利益優(yōu)先的原則，建立相關(guān)申報、登記、審查、管理、處置制度，防止因投資管理人員的股權(quán)投資行為影響基金的正常投資、損害基金份額持有人的利益。
基金公司投資管理人員通信受監(jiān)控 資料保存５年以上
為加強對投資管理人員的通信管理，修訂后的指導(dǎo)意見要求基金公司建立健全通信管理制度，加強對各類通信工具的管理。
根據(jù)要求，基金公司的固定電話要進行錄音，交易時間內(nèi)投資管理人員的移動電話、掌上電腦等移動通訊工具應(yīng)集中保管，ＭＳＮ、ＱＱ等各類即時通信工具和電子郵件應(yīng)實施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時通信、電子郵件等資料要保存５年以上。
與此同時，指導(dǎo)意見還要求基金公司加強對投資管理人員出境的管理，對投資管理人員出境時應(yīng)當(dāng)履行的報告義務(wù)、職責(zé)行使等做出詳細規(guī)定。
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