除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的，應(yīng)當及時向公司報備其賬戶和買賣情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買賣股票的交易應(yīng)當避免利益沖突。
第二十四條公司應(yīng)當加強對投資管理人員參加與履行職責有關(guān)的社會活動及會議的管理，對投資管理人員參加各種形式的年會、論壇等活動做出統(tǒng)一安排。
未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責有關(guān)的社會活動或會議，嚴禁投資管理人員利用參加會議之便牟取不當利益，損害基金份額持有人的合法權(quán)益。
第二十五條公司應(yīng)當加強投資管理人員對外公開發(fā)表與基金投資有關(guān)言論的管理。
投資管理人員應(yīng)當遵守公司對外宣傳的有關(guān)規(guī)定，不得誤導(dǎo)、欺詐基金份額持有人，不得對基金業(yè)績進行不實的陳述。
第二十六條公司應(yīng)當建立健全通信管理制度，加強對各類通信工具的管理，公司固定電話應(yīng)進行錄音，交易時間投資管理人員的移動電話、掌上電腦等移動通訊工具應(yīng)集中保管，MSN、QQ等各類即時通信工具和電子郵件應(yīng)實施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時通信、電子郵件等資料應(yīng)當保存五年以上。
第二十七條公司應(yīng)當加強對投資管理人員代表基金份額持有人對外行使權(quán)利的管理，制定相關(guān)制度，明確相應(yīng)程序。
投資管理人員受公司委托，以基金份額持有人的名義行使權(quán)利時應(yīng)當遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定及公司的有關(guān)規(guī)定，不得利用履行職責之便獲取不正當利益。
第二十八條公司應(yīng)當加強對投資管理人員出國(境)的管理，對投資管理人員出國(境)時應(yīng)當履行的報告義務(wù)、職責行使等作出規(guī)定。
第二十九條公司應(yīng)當建立對投資管理人員的考核體系，客觀、科學(xué)地評價投資管理績效。
公司對基金經(jīng)理的評價和考核應(yīng)當體現(xiàn)基金財產(chǎn)運用注重長期、價值投資、控制風險的特點。
第三十條公司應(yīng)當加強對投資管理人員的合規(guī)教育，定期進行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識。每個投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時間不得少于20小時。
第三十一條公司應(yīng)當加強對其他人員代為履行投資管理人員職責的程序、職責范圍等的管理。公司的緊急應(yīng)變制度中應(yīng)當包含投資管理人員不能正常履行職責時的處理方案，以保障基金財產(chǎn)不受損失。
公司應(yīng)當嚴格執(zhí)行其他人員代為履行基金經(jīng)理職責的規(guī)定，不得違反規(guī)定以任何理由安排不符合基金經(jīng)理任職條件的人員實際履行基金經(jīng)理職責。擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責時間超過30日的，公司應(yīng)當自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，并進行相關(guān)信息披露。基金經(jīng)理發(fā)現(xiàn)公司違反規(guī)定安排其他人員以其名義履行職責時，應(yīng)當在知悉之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
第三十二條公司應(yīng)當加強對投資管理人員離職的管理，對投資管理人員解聘、辭職的程序、工作交接、離任審查等作出明確規(guī)定。
公司應(yīng)當依照有關(guān)規(guī)定及時對擬離職投資管理人員進行離任審查，自其離職之日起30個工作日內(nèi)為其出具工作經(jīng)歷證明及真實客觀的離任審查報告或鑒定意見，并采取切實有效的措施，確保投資業(yè)務(wù)正常進行。
投資管理人員提出辭職時，應(yīng)當按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，并積極配合有關(guān)部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，投資管理人員應(yīng)認真履行各項義務(wù)，不得擅自離職；已完成工作移交的投資管理人員應(yīng)當按照聘用合同的規(guī)定，認真履行保密、競業(yè)禁止等義務(wù)。
第三十三條公司應(yīng)當嚴格遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定，及時披露基金經(jīng)理的變更情況，自公司作出決定之日起兩日內(nèi)對外公告，并將任免材料報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
公司對外公告基金經(jīng)理變更情況時，至少應(yīng)當包括以下內(nèi)容：基金經(jīng)理變更原因，新任基金經(jīng)理的基本情況、工作經(jīng)歷、是否曾被監(jiān)管機構(gòu)予以行政處罰或采取行政監(jiān)管措施，如管理過公募基金還應(yīng)詳細列明其管理基金的名稱及管理時間。
公司在基金招募說明書及招募說明書更新材料中，應(yīng)詳細披露該基金現(xiàn)任基金經(jīng)理曾經(jīng)管理的基金名稱及管理時間，該基金歷任基金經(jīng)理的姓名及管理本基金的時間。
基金經(jīng)理應(yīng)當督促公司及時披露本人任免情況。
第三十四條公司聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的投資管理人員，應(yīng)當對其以往誠信記錄、從業(yè)操守、執(zhí)業(yè)道德進行盡職調(diào)查，并在簽訂聘用合同前書面報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)，說明盡職調(diào)查情況與擬聘用的理由。
公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三十五條基金經(jīng)理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明理由。
基金經(jīng)理管理基金未滿1年主動提出辭職的，應(yīng)當嚴格遵守法律法規(guī)和聘用合同競業(yè)禁止有關(guān)規(guī)定，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明理由；其他公司在聘用其擔任投資管理人員時應(yīng)當遵守競業(yè)禁止有關(guān)規(guī)定，對其以往誠信記錄、從業(yè)操守、執(zhí)業(yè)道德進行盡職調(diào)查，取得其前任職公司的書面鑒定，并在簽訂聘用合同前書面報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)，說明盡職調(diào)查情況與擬聘用的理由。
基金經(jīng)理頻繁發(fā)生變動的，公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明情況。
第三十六條投資管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告：
(一)因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理；
(二)擬離開工作崗位1個月以上；
(三)在其他非經(jīng)營性機構(gòu)兼職；
(四)其他可能影響投資管理人員正常履行職責的情形。
基金經(jīng)理有上述情形的，公司應(yīng)當暫?；蛎馊テ浠鸾?jīng)理職務(wù)。
第三十七條中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)建立投資管理人員監(jiān)管檔案，對投資管理人員的誠信狀況、執(zhí)業(yè)行為、任職和離職情況進行跟蹤記錄，對基金經(jīng)理進行任職談話和離職談話，對變更頻繁的投資管理人員及頻繁調(diào)整基金經(jīng)理的公司進行重點關(guān)注。對疏于投資管理人員管理、專業(yè)人員明顯不足、基金經(jīng)理調(diào)整頻繁的公司，中國證監(jiān)會將對公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行申請予以審慎對待。發(fā)現(xiàn)公司聘用不符合條件的基金經(jīng)理，應(yīng)當責令公司進行調(diào)整。投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責的，中國證監(jiān)會可視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
中國證券業(yè)協(xié)會對投資管理人員進行自律管理，投資管理人員違反有關(guān)規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)采取相應(yīng)措施。
第四章附則
第三十八條除本指導(dǎo)意見第二條所規(guī)定的投資管理人員以外的公司其他從事研究、投資、交易的人員，應(yīng)當遵守本指導(dǎo)意見中有關(guān)基本行為規(guī)范的規(guī)定。
第三十九條本指導(dǎo)意見是衡量公司內(nèi)部控制水平的標準之一。公司和投資管理人員的行為與本指導(dǎo)意見規(guī)定不符的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)做出詳細解釋說明。無正當理由的，中國證監(jiān)會可以對該公司進行檢查，全面了解公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。
第四十條本指導(dǎo)意見自2009年4月1日起施行。
|
