若投資者對(duì)經(jīng)紀(jì)人證書存疑，可通過證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢
1 通過所服務(wù)的證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書
2 禁止提供、傳播虛假信息、誤導(dǎo)客戶
3 禁止與客戶約定分享投資收益及承諾賠償損失
4 禁止為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保等
證監(jiān)會(huì)此前制定的《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》于今日開始正式施行。從今日起，證券經(jīng)紀(jì)人取得證券經(jīng)紀(jì)人證書方可執(zhí)業(yè)。證監(jiān)會(huì)指出，投資者要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，主動(dòng)查驗(yàn)證券經(jīng)紀(jì)人證書載明相關(guān)信息。
為了配合上述規(guī)定的實(shí)施，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)已發(fā)布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》等自律規(guī)則。根據(jù)《暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過所服務(wù)的證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。如投資者對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人證書及其載明信息的真實(shí)性存疑，可通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢、核實(shí)，也可通過現(xiàn)場(chǎng)、電話、網(wǎng)絡(luò)等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實(shí)。
來自券商的信息顯示，部分券商在《暫行規(guī)定》發(fā)布之后就上報(bào)了申領(lǐng)牌照的材料，各地證監(jiān)局已經(jīng)從上周開始對(duì)部分券商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，證券經(jīng)紀(jì)人牌照的發(fā)放或即將開始。
在此前的《暫行規(guī)定》和自律規(guī)則中，提供、傳播虛假信息、誤導(dǎo)客戶，與客戶約定分享投資收益，或者承諾賠償損失等以及為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保等均在被禁止之列。
目前券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷存在兩種方式，一是券商內(nèi)部正式員工的開展，另一種是券商外聘經(jīng)紀(jì)人來開展。從去年11月份開始，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)要求券商暫停外部經(jīng)紀(jì)人的營(yíng)銷活動(dòng)。（記者吳敏）
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