第十八條申請(qǐng)人采取傳真方式提出行政復(fù)議申請(qǐng)的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以要求申請(qǐng)人依照行政復(fù)議法實(shí)施條例第二十九條、本辦法第十七條的規(guī)定補(bǔ)充提交申請(qǐng)材料的原件。
第十九條行政復(fù)議申請(qǐng)材料不齊全或者表述不清楚，或者采取傳真方式提出行政復(fù)議申請(qǐng)，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)書面通知申請(qǐng)人補(bǔ)正或者提交原件的，受理的審查期限應(yīng)當(dāng)自收到補(bǔ)正后的行政復(fù)議申請(qǐng)材料或者原件之日起算。
第二十條下列情形不視為申請(qǐng)行政復(fù)議，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以告知申請(qǐng)人處理結(jié)果或者轉(zhuǎn)由其他機(jī)構(gòu)處理并告知申請(qǐng)人：
（一）對(duì)中國證監(jiān)會(huì)工作人員的個(gè)人違法違紀(jì)行為進(jìn)行舉報(bào)、控告的；
（二）不涉及中國證監(jiān)會(huì)具體行政行為，只對(duì)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章或者規(guī)范性文件有異議的；
（三）對(duì)行政處罰認(rèn)定的事實(shí)、適用的依據(jù)、處罰種類、處罰幅度及處罰程序等沒有異議，僅因經(jīng)濟(jì)困難，請(qǐng)求減、免、緩繳罰款的；
（四）請(qǐng)求解答法律、行政法規(guī)、規(guī)章的；
（五）其他以行政復(fù)議申請(qǐng)名義，進(jìn)行信訪投訴的情形。
第五章行政復(fù)議審理
第一節(jié) 行政復(fù)議答復(fù)
第二十一條行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政復(fù)議申請(qǐng)之日起7日內(nèi)，將行政復(fù)議答復(fù)通知書、行政復(fù)議申請(qǐng)書副本或者行政復(fù)議申請(qǐng)筆錄復(fù)印件以及申請(qǐng)人提交的證據(jù)、有關(guān)材料的副本發(fā)送被申請(qǐng)人。
對(duì)中國證監(jiān)會(huì)具體行政行為不服申請(qǐng)?jiān)?jí)行政復(fù)議的，原承辦具體行政行為有關(guān)事項(xiàng)的部門或者機(jī)構(gòu)（以下簡稱原承辦部門）負(fù)責(zé)作出答復(fù)。
第二十二條被申請(qǐng)人或者原承辦部門應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)書副本或者申請(qǐng)筆錄復(fù)印件之日起10日內(nèi)，向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交行政復(fù)議答復(fù)意見書，并同時(shí)提交當(dāng)初作出具體行政行為的全部證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料。
行政復(fù)議答復(fù)意見書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
（一）被申請(qǐng)人當(dāng)初作出具體行政行為時(shí)所認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)及適用的法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件，對(duì)有關(guān)事實(shí)的陳述應(yīng)當(dāng)注明相應(yīng)的證據(jù)及證據(jù)的來源；
（二）對(duì)申請(qǐng)人行政復(fù)議申請(qǐng)中陳述的事實(shí)和理由逐條進(jìn)行答辯并進(jìn)行相應(yīng)的舉證；
（三）對(duì)有關(guān)具體行政行為建議維持、變更、撤銷或者確認(rèn)違法，建議駁回行政復(fù)議申請(qǐng)，進(jìn)行行政復(fù)議調(diào)解等結(jié)論；
（四）作出書面答復(fù)的時(shí)間。
被申請(qǐng)人或者原承辦部門應(yīng)當(dāng)按照行政執(zhí)法案卷的要求提交單獨(dú)裝訂的行政復(fù)議答復(fù)證據(jù)案卷，并明確申請(qǐng)人、第三人可以查閱的案卷材料范圍。
第二節(jié)行政復(fù)議審理
第二十三條行政復(fù)議機(jī)構(gòu)確定2名以上行政復(fù)議人員擔(dān)任審理人員，對(duì)被申請(qǐng)人作出的具體行政行為事實(shí)、證據(jù)、適用依據(jù)等方面進(jìn)行全面審查，并提出復(fù)議意見。
對(duì)于重大復(fù)雜的復(fù)議案件，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提請(qǐng)復(fù)議委員會(huì)召開委員會(huì)工作會(huì)議，按照中國證監(jiān)會(huì)制訂的復(fù)議委員會(huì)工作規(guī)則合議決定。委員會(huì)合議確定的復(fù)議意見，應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的半數(shù)以上委員同意通過。未能形成半數(shù)以上意見的，由會(huì)議主持人確定委員會(huì)的復(fù)議意見。
第二十四條對(duì)于案件事實(shí)復(fù)雜、申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人就同一認(rèn)定事實(shí)提交的證據(jù)不一致或者行政復(fù)議機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以依照行政復(fù)議法實(shí)施條例第三十四條的規(guī)定向有關(guān)組織和人員調(diào)查取證。
行政復(fù)議機(jī)構(gòu)采用詢問方式進(jìn)行調(diào)查取證的，應(yīng)當(dāng)制作詢問筆錄，由被調(diào)查單位和人員簽字或者蓋章確認(rèn)。
第二十五條行政復(fù)議機(jī)關(guān)提供必要的條件，方便申請(qǐng)人、第三人查閱有關(guān)材料。
申請(qǐng)人、第三人查閱有關(guān)材料應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）申請(qǐng)人、第三人向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提出書面閱卷請(qǐng)求，閱卷不得違反相關(guān)保密的規(guī)定；
（二）申請(qǐng)人、第三人應(yīng)當(dāng)按照指定的時(shí)間、地點(diǎn)和閱卷范圍進(jìn)行查閱；
（三）查閱時(shí)，申請(qǐng)人、第三人應(yīng)當(dāng)出示身份證件；
（四）申請(qǐng)人、第三人可以摘抄查閱材料的內(nèi)容；
（五）申請(qǐng)人、第三人不得有涂改、替換、毀損、隱匿查閱的材料等行為。
申請(qǐng)人、第三人違反前款第五項(xiàng)的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即終止其查閱。情節(jié)嚴(yán)重的，依法移送公安機(jī)關(guān)處理。
第三節(jié) 行政復(fù)議聽證
第二十六條申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人或者原承辦部門對(duì)案件事實(shí)爭議較大或者案件重大、復(fù)雜的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以采取聽證的方式審理。
被申請(qǐng)人在作出原具體行政行為時(shí)，已經(jīng)采取聽證方式的或者采取書面審查可以查明事實(shí)、證據(jù)的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)不再采取聽證方式審理。
第二十七條行政復(fù)議機(jī)構(gòu)決定舉行聽證的，按照下列程序和要求進(jìn)行：
（一）行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、具體要求等事項(xiàng)提前3日通知有關(guān)當(dāng)事人；
（二）行政復(fù)議聽證人員為不得少于3人的單數(shù)，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確定，并且指定其中1人為聽證主持人；
（三）舉行聽證時(shí)，被申請(qǐng)人或者原承辦部門的工作人員應(yīng)當(dāng)提供行政復(fù)議答復(fù)意見書以及相應(yīng)的證據(jù)、依據(jù)，申請(qǐng)人、第三人可以提出證據(jù)，并進(jìn)行申辯和質(zhì)證。
（四）聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，聽證筆錄應(yīng)當(dāng)交聽證參加人確認(rèn)無誤后簽字或者蓋章。
第六章行政復(fù)議決定
第二十八條行政復(fù)議機(jī)構(gòu)根據(jù)復(fù)議意見，草擬行政復(fù)議決定，按規(guī)定程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后，依法作出行政復(fù)議決定。
第二十九條依照行政復(fù)議法第三十一條的規(guī)定，有下列情況之一的，可以視為案件情況復(fù)雜，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，行政復(fù)議期限可以適當(dāng)延長，但是延長期限最多不超過30日：
（一）需要舉行行政復(fù)議聽證的；
（二）申請(qǐng)人、第三人提出新的事實(shí)、理由或者證據(jù)需進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的；
（三）申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人進(jìn)行和解或者行政復(fù)議機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解的；
（四）情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出行政復(fù)議決定的其他情況。
延長復(fù)議期限，應(yīng)當(dāng)制作決定延期通知書，告知有關(guān)當(dāng)事人。
第三十條行政復(fù)議機(jī)關(guān)作出行政復(fù)議決定，應(yīng)當(dāng)制作行政復(fù)議決定書，送達(dá)申請(qǐng)人和第三人，抄送被申請(qǐng)人。
行政復(fù)議決定書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)人、第三人基本情況：自然人姓名、性別、工作單位及職務(wù)（原工作單位及職務(wù)）、住址；法人或者其他組織的名稱、地址、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；
（二）被申請(qǐng)人名稱、地址；
（三）申請(qǐng)人申請(qǐng)復(fù)議的請(qǐng)求、事實(shí)和理由；
（四）被申請(qǐng)人答復(fù)的事實(shí)、理由、證據(jù)和依據(jù)；
（五）行政復(fù)議認(rèn)定的事實(shí)和相應(yīng)的證據(jù)；
（六）作出行政復(fù)議決定的具體理由和法律依據(jù)；
（七）行政復(fù)議決定的結(jié)論；
（八）行政復(fù)議決定的救濟(jì)途徑；
（十）作出行政復(fù)議決定的日期。
行政復(fù)議決定書應(yīng)當(dāng)加蓋行政復(fù)議機(jī)關(guān)的印章。
第三十一條行政復(fù)議決定書一經(jīng)送達(dá)，即發(fā)生法律效力。行政復(fù)議機(jī)關(guān)可以通過中國證監(jiān)會(huì)門戶網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)公告等方式公布生效的行政復(fù)議決定書。
第七章行政復(fù)議和解和調(diào)解
第三十二條經(jīng)被申請(qǐng)人同意，原承辦部門、派出機(jī)構(gòu)或者授權(quán)組織和申請(qǐng)人可以依照行政復(fù)議法實(shí)施條例第四十條的規(guī)定在作出行政復(fù)議決定之前自愿達(dá)成和解，并向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交書面和解協(xié)議。
和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明行政復(fù)議請(qǐng)求、事實(shí)、理由、和解的條件和達(dá)成和解的結(jié)果。
和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人或者原承辦部門簽字或者蓋章。
第三十三條行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人和作出具體行政行為的機(jī)構(gòu)提交的和解協(xié)議進(jìn)行備案。和解確屬雙方真實(shí)意思表示，和解內(nèi)容不損害社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許和解，終止行政復(fù)議案件的審理。
在行政復(fù)議期間內(nèi)未達(dá)成和解協(xié)議的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出行政復(fù)議決定。
第三十四條經(jīng)行政復(fù)議機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許和解的，申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)履行和解協(xié)議。
第三十五條有下列情形之一的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)可以進(jìn)行調(diào)解：
（一）公民、法人或者其他組織對(duì)中國證監(jiān)會(huì)行使自由裁量權(quán)作出的具體行政行為不服申請(qǐng)行政復(fù)議的；
（二）行政賠償或者行政補(bǔ)償糾紛。
第三十六條調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）查明案件事實(shí)，充分尊重申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人的意愿；
（二）調(diào)解應(yīng)當(dāng)按照自愿、合法的原則，調(diào)解結(jié)果不得損害國家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益。
第三十七條申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作行政復(fù)議調(diào)解書。行政復(fù)議調(diào)解書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)人基本情況：自然人姓名、性別、工作單位及職務(wù)（原工作單位及職務(wù)）、住址；法人或者其他組織的名稱、地址、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；
（二）被申請(qǐng)人名稱、地址；
（三）申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議的請(qǐng)求、事實(shí)和理由；
（四）被申請(qǐng)人答復(fù)的事實(shí)、理由、證據(jù)和依據(jù)；
（五）進(jìn)行調(diào)解的基本情況；
（六）調(diào)解協(xié)議的主要內(nèi)容和調(diào)解結(jié)果；
（七）申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人履行調(diào)解書的義務(wù)；
（八）日期。
行政復(fù)議調(diào)解書應(yīng)當(dāng)加蓋行政復(fù)議專用章。行政復(fù)議調(diào)解書經(jīng)申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人簽字或者蓋章，即具有法律效力。申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)履行生效的行政復(fù)議調(diào)解書。
第八章行政復(fù)議指導(dǎo)和監(jiān)督
第三十八條行政復(fù)議機(jī)關(guān)在行政復(fù)議期間發(fā)現(xiàn)相關(guān)行政行為違法或者需要做好善后工作等情況的，可以制作行政復(fù)議意見書，并抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)察部門。
行政復(fù)議意見書由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)具體承辦，應(yīng)當(dāng)包括具體行政行為存在的問題、認(rèn)定事實(shí)、理由和依據(jù)、整改意見等。
被申請(qǐng)人或者原承辦部門應(yīng)當(dāng)自收到行政復(fù)議意見書之日起60日內(nèi)將糾正相關(guān)行政違法行為、改進(jìn)執(zhí)法工作或者做好善后工作的情況報(bào)告行政復(fù)議機(jī)構(gòu)。
對(duì)突出問題不予整改導(dǎo)致重復(fù)違法的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)要予以通報(bào)。
第三十九條行政復(fù)議機(jī)構(gòu)在行政復(fù)議期間發(fā)現(xiàn)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的實(shí)施中帶有普遍性的問題，可以向有關(guān)立法機(jī)關(guān)或其他有關(guān)行政機(jī)關(guān)提出完善立法的建議。
行政復(fù)議建議書應(yīng)包括法律、行政法規(guī)、規(guī)章等存在的問題，相關(guān)事實(shí)、理由和依據(jù)、工作建議等。
第四十條中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立行政復(fù)議統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度，定期對(duì)行政復(fù)議、行政應(yīng)訴案件情況進(jìn)行分析、研究，總結(jié)工作中的經(jīng)驗(yàn)及不足，提出改進(jìn)意見。
第四十一條行政復(fù)議人員應(yīng)當(dāng)每年參加至少2次行政復(fù)議機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)部門組織的監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高行政復(fù)議人員的專業(yè)素質(zhì)。
業(yè)務(wù)培訓(xùn)包括以下內(nèi)容：
（一）行政復(fù)議及行政應(yīng)訴業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（二）證券期貨案件調(diào)查、審理等業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（三）證券期貨日常監(jiān)管及創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（四）涉及證券期貨市場監(jiān)管的政治、經(jīng)濟(jì)理論培訓(xùn)等。
第四十二條行政復(fù)議機(jī)構(gòu)對(duì)于在辦理行政復(fù)議、行政應(yīng)訴案件過程中成績顯著的單位和個(gè)人，可以提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
第九章附則
第四十三條行政復(fù)議機(jī)關(guān)在受理、審查、決定行政復(fù)議申請(qǐng)過程中，可使用行政復(fù)議專用章。在中國證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議活動(dòng)中，行政復(fù)議專用章和行政復(fù)議機(jī)關(guān)的印章具有同等法律效力。
第四十四條外國人、無國籍人、外國組織在中華人民共和國境內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，適用本辦法。
第四十五條本辦法自2009年月日起施行。2002年11月25日證監(jiān)會(huì)令第13號(hào)發(fā)布的《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法》同時(shí)廢止。
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