針對(duì)新形勢(shì)下證券期貨行政復(fù)議工作的新需要，中國證監(jiān)會(huì)日前修訂了《行政復(fù)議辦法(征求意見稿)》，并向社會(huì)公開征求意見。辦法明確了中國證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政復(fù)議委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)審查、討論的行政復(fù)議案件提出復(fù)議意見,證監(jiān)會(huì)根據(jù)復(fù)議意見和案件的情況做出決定。復(fù)議委員會(huì)合議案件實(shí)行少數(shù)服從多數(shù)的原則。
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，辦法以暢通復(fù)議渠道、提高案件辦理質(zhì)量和效率、創(chuàng)新復(fù)議體制機(jī)制、加強(qiáng)復(fù)議能力建設(shè)等方面為修訂原則，采取了“補(bǔ)充加創(chuàng)新”的解釋性修訂方法。修訂主要包括五方面內(nèi)容。
一是以“復(fù)議為民”為宗旨，細(xì)化行政復(fù)議受理、審理等一整套程序。辦法通過梳理行政復(fù)議范圍，規(guī)定閱卷、鑒定、聽證以及和解、調(diào)解的程序和要求，確保當(dāng)事人在糾紛處理過程中“有機(jī)會(huì)參與，有條件說話”。對(duì)依法確實(shí)不屬于行政復(fù)議范圍或者應(yīng)當(dāng)通過其他途徑解決的事項(xiàng)，也規(guī)定復(fù)議機(jī)構(gòu)要主動(dòng)告知，認(rèn)真作出解釋，妥善處理。
二是以創(chuàng)新復(fù)議體制機(jī)制為手段，在總結(jié)多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，把復(fù)議委員會(huì)制度法定化、固定化，進(jìn)一步提高了行政復(fù)議的公信力。辦法明確了證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政復(fù)議委員會(huì)，還規(guī)定了委員會(huì)的案件審理規(guī)則，實(shí)行了原承辦具體行政行為有關(guān)事項(xiàng)的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人不得作為委員提出復(fù)議意見的回避制度。同時(shí)由證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任委員，吸收市場(chǎng)專業(yè)人員參與行政復(fù)議，較好地保證了復(fù)議監(jiān)督的獨(dú)立性、權(quán)威性和專業(yè)性。
三是以落實(shí)依法行政為目標(biāo)，規(guī)定行政復(fù)議意見書和建議書制度，進(jìn)一步發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督作用。辦法規(guī)定對(duì)于在行政復(fù)議期間發(fā)現(xiàn)的相關(guān)行政行為存在不當(dāng)?shù)惹闆r，要向被申請(qǐng)人或者原承辦部門制法行政復(fù)議意見書，提出改進(jìn)工作、完善制度的工作要求。證監(jiān)會(huì)的復(fù)議意見書和建議書制度不限于“糾正一錯(cuò)”、提出完善制度和改進(jìn)執(zhí)法的意見和建議，還可以對(duì)合法適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管行為、執(zhí)法手段予以肯定和推廣。
四是以明確復(fù)議工作標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，規(guī)范行政復(fù)議內(nèi)部工作機(jī)制，明確工作責(zé)任。為切實(shí)做到受理規(guī)范、審理有據(jù)、裁決合法。辦法強(qiáng)化了原承辦具體行政行為有關(guān)事項(xiàng)的各相關(guān)單位的職責(zé)，特別是在明確答復(fù)義務(wù)的同時(shí)，進(jìn)一步細(xì)化了復(fù)議答復(fù)意見書的內(nèi)容和案卷證據(jù)要求，其中證據(jù)案卷基本上達(dá)到了法院審理證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，大大增強(qiáng)了行政復(fù)議機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，保證了行政復(fù)議辦案的質(zhì)量。
五是議加強(qiáng)行政復(fù)議能力建設(shè)為保障，明確復(fù)議人員任職條件，加強(qiáng)日常教育培訓(xùn)。辦法要求專職復(fù)議人員必須受過法律才專業(yè)教育，而且要求從事證券期貨業(yè)工作2年以上或者通過國家統(tǒng)一司法考試，同時(shí)專門規(guī)定了行政復(fù)議人員應(yīng)當(dāng)每年參加監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)，更好地提升了復(fù)議工作干部隊(duì)伍的整體素質(zhì)和依法行政能力。
上述負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將以修訂工作為契機(jī)，進(jìn)一步強(qiáng)化資本市場(chǎng)法治理念，穩(wěn)步推進(jìn)依法行政工作。
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