據(jù)深圳證券交易所網(wǎng)站，日前，深交所召開了監(jiān)管暨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控專題會(huì)議， 深入研究2009年監(jiān)管工作面臨的新形勢(shì)、新問題，全面梳理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)要點(diǎn)。會(huì)議認(rèn)為，這次國際金融危機(jī)的重要原因之一是相關(guān)產(chǎn)品和市場(chǎng)的監(jiān)管不到位，我們既要認(rèn)真吸取海外市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，也要準(zhǔn)確把握中國“新興加轉(zhuǎn)軌”市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)國情。會(huì)議強(qiáng)調(diào)要充分認(rèn)識(shí)新形勢(shì)下交易所監(jiān)管工作的艱巨性、復(fù)雜性和長期性，繼續(xù)強(qiáng)化從嚴(yán)監(jiān)管根本理念，加強(qiáng)自身廉政建設(shè)，堅(jiān)定信心，堅(jiān)決避免系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和重大惡性事件。同時(shí)，也要清醒地看到現(xiàn)有監(jiān)管手段和措施還存在一定局限，要繼續(xù)完善自律監(jiān)管規(guī)則體系框架，切實(shí)貫徹“依法治市”，為多層次資本市場(chǎng)體系的建設(shè)和發(fā)展奠定更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
同時(shí)，深交所發(fā)布《深圳證券交易所2008年自律監(jiān)管工作年度報(bào)告》。報(bào)告指出，在過去的一年里，深交所在中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，以全力推進(jìn)維穩(wěn)工作為抓手，針對(duì)新的市場(chǎng)形勢(shì)和特點(diǎn)，堅(jiān)持從嚴(yán)監(jiān)管理念，大力創(chuàng)新監(jiān)管制度和監(jiān)管機(jī)制，著力強(qiáng)化監(jiān)管的針對(duì)性、有效性和科學(xué)性，自律監(jiān)管工作取得了明顯成效。
該報(bào)告從維穩(wěn)工作、自律監(jiān)管制度建設(shè)、上市公司監(jiān)管、會(huì)員監(jiān)管、交易監(jiān)管和投資者教育等方面概括了2008年深交所自律監(jiān)管的主要工作：在維穩(wěn)工作方面，深交所積極應(yīng)對(duì)重大自然災(zāi)害和國際金融危機(jī)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，落實(shí)到位70項(xiàng)維穩(wěn)措施，保證了全年尤其是奧運(yùn)期間和抗震救災(zāi)期間的市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行；在自律監(jiān)管制度建設(shè)方面，著力完善與市場(chǎng)形勢(shì)和市場(chǎng)發(fā)展要求相適應(yīng)的交易所一線監(jiān)管規(guī)則體系，全年制定或修訂業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則細(xì)則、指引、通知等40余件；在上市公司監(jiān)管方面，主板以強(qiáng)化信息披露為重點(diǎn)，著力規(guī)范“大小非”減持行為，強(qiáng)化重大事項(xiàng)及特殊行業(yè)的信息披露，試點(diǎn)實(shí)施重大信息網(wǎng)上實(shí)時(shí)披露制度；中小板緊緊圍繞“誠信”和“規(guī)范”兩個(gè)核心，大力開展誠信規(guī)范教育，強(qiáng)化公司管理層及相關(guān)人員買賣股票行為的監(jiān)管，試行中小板公司分類監(jiān)管，傾力打造“誠信規(guī)范之板”；在會(huì)員監(jiān)管方面，以風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)運(yùn)作為重點(diǎn)，著力提高會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)管理能力，著力推進(jìn)會(huì)員客戶管理能力；在交易監(jiān)管方面，著力強(qiáng)化“大小非”減持監(jiān)控，不斷創(chuàng)新監(jiān)察手段，著力提高對(duì)異常交易的“及時(shí)發(fā)現(xiàn)”、“及時(shí)制止”和“及時(shí)查處”能力；從交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)控制和投資者教育等方面著手，多管齊下，全力抑制新股和權(quán)證的過度炒作；在投資者教育方面，深交所把投資者教育視為服務(wù)社會(huì)、履行社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容，在提高投資者教育的實(shí)效性和針對(duì)性方面下功夫，在加強(qiáng)市場(chǎng)服務(wù)方面做文章，取得了積極成效。
報(bào)告同時(shí)指出，在新的形勢(shì)下，深交所自律監(jiān)管工作將面臨一系列新挑戰(zhàn)：一是確保創(chuàng)業(yè)板平穩(wěn)啟動(dòng)和安全運(yùn)行，將是深交所一線監(jiān)管面臨的重大挑戰(zhàn)；二是國際金融危機(jī)對(duì)全球?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)的影響將進(jìn)一步顯現(xiàn)，上市公司業(yè)績不確定性加大，交易所對(duì)上市公司和會(huì)員的監(jiān)管將面臨新的考驗(yàn)；三是并購重組活動(dòng)日益活躍，市場(chǎng)創(chuàng)新不斷推出，違法違規(guī)行為可能抬頭并出現(xiàn)新的違規(guī)方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止和查處的難度進(jìn)一步加大；四是理性投資的理念尚未形成，投資者跟風(fēng)炒作現(xiàn)象比較突出，深化投資者教育仍是一項(xiàng)十分緊迫的任務(wù)。面對(duì)新的挑戰(zhàn)，深交所提出了進(jìn)一步強(qiáng)化自律監(jiān)管的六項(xiàng)舉措：一是全力做好創(chuàng)業(yè)板推出后的市場(chǎng)監(jiān)管，嚴(yán)防啟動(dòng)初期的過熱炒作；二是密切關(guān)注全球金融危機(jī)進(jìn)一步蔓延的可能影響，加強(qiáng)上市公司和會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與排查，有效防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和影響市場(chǎng)穩(wěn)定的重大突發(fā)性事件；三是以提高上市公司質(zhì)量和規(guī)范運(yùn)作水平為目標(biāo)，改進(jìn)和加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，落實(shí)完善上市公司分類監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，引導(dǎo)上市公司規(guī)范運(yùn)作；四是以開展會(huì)員巡檢試點(diǎn)為突破口，加強(qiáng)會(huì)員監(jiān)管針對(duì)性和實(shí)效性，促進(jìn)會(huì)員合規(guī)制度建設(shè)，督促會(huì)員落實(shí)客戶交易行為管理；五是進(jìn)一步強(qiáng)化實(shí)時(shí)監(jiān)控和專項(xiàng)監(jiān)控，創(chuàng)新監(jiān)察制度和手段，強(qiáng)化大小非合規(guī)減持監(jiān)管，防范和打擊各種違法違規(guī)交易行為；六是繼續(xù)深入開展投資者教育，將投資者教育納入日常監(jiān)管的重要內(nèi)容，培養(yǎng)合格的投資者。
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