中新網(wǎng)6月5日電 據(jù)深圳證券交易所網(wǎng)站消息，繼今年5月8日起就《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)之后，深圳證券交易所5日正式發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，并將于2009年7月1日起施行。
深交所表示，在5月8日至22日征求意見(jiàn)期間，共收到反饋郵件153封。同時(shí)，深交所還于5月10日、5月11日分別召集部分地方證監(jiān)局、保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的專業(yè)人士及上市公司、擬上市企業(yè)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)各參與方舉行了兩場(chǎng)座談會(huì)，并向未參加座談會(huì)的部分保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專門征求了意見(jiàn)。
總體上看，社會(huì)各界對(duì)《上市規(guī)則》給予了較高評(píng)價(jià),認(rèn)為《上市規(guī)則》針對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)“新興加轉(zhuǎn)軌”的實(shí)際和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)，強(qiáng)化了創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)揭示機(jī)制和優(yōu)勝劣汰機(jī)制，注重提升市場(chǎng)效率，注重市場(chǎng)約束機(jī)制作用的發(fā)揮，注重投資者合法權(quán)益的保護(hù)。同時(shí)，社會(huì)各界也對(duì)《上市規(guī)則》提出了一些具體的意見(jiàn)和建議。深交所對(duì)收集到的所有反饋意見(jiàn)進(jìn)行了整理、匯總和分類，共歸納出九個(gè)類別的135條意見(jiàn)。在這些意見(jiàn)及建議中，除去那些不屬于《上市規(guī)則》規(guī)范范疇的部分，與《上市規(guī)則》相關(guān)的內(nèi)容主要集中在公司治理、信息披露、股份限售及管理、恢復(fù)上市指標(biāo)設(shè)置、中介機(jī)構(gòu)職責(zé)等方面。
深交所經(jīng)過(guò)對(duì)反饋意見(jiàn)的認(rèn)真研究與反復(fù)考量，吸納了大多數(shù)意見(jiàn)，對(duì)征求意見(jiàn)稿作了進(jìn)一步修改完善。在135條社會(huì)各界反饋的意見(jiàn)中，與《上市規(guī)則》相關(guān)的意見(jiàn)有71.2%得到了采納或者進(jìn)行了后續(xù)安排，有18.4%原已在《上市規(guī)則》中體現(xiàn)，僅有10.4%因故未予采納。具體說(shuō)明如下：
一是增加了三個(gè)條款。包括：增加了要求上市公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事履職提供保障的條款；增加了進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所約束的條款；增加了要求公司強(qiáng)化核心技術(shù)相關(guān)內(nèi)容披露的條款。
二是修改了七個(gè)條款。主要包括：增加對(duì)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息及時(shí)、公平的要求；增加內(nèi)幕信息知情人不得建議他人買賣證券的要求；進(jìn)一步明確董事、監(jiān)事、高管直接和間接持有本公司股票的情況均需要聲明；明確董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職時(shí)也應(yīng)申報(bào)并申請(qǐng)鎖定其所持有的股份的要求；進(jìn)一步明確對(duì)外投資的范圍等。
三是對(duì)《上市規(guī)則》若干條款的文字進(jìn)行了調(diào)整，使表述更為明確。
對(duì)于反饋意見(jiàn)中的其它一些相關(guān)問(wèn)題，如對(duì)核心技術(shù)人員、銷售人員、管理人員實(shí)行股份限售，在定期報(bào)告增加有關(guān)產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容，可否取消股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日停牌，可否取消季度報(bào)告等，深交所表示，經(jīng)過(guò)反復(fù)研究后認(rèn)為，有些建議需要隨著市場(chǎng)的發(fā)展和條件的成熟，逐步加以研究和完善后在《上市規(guī)則》中予以吸納；有些建議涉及相關(guān)信息披露和規(guī)范運(yùn)作的具體操作等，擬在相關(guān)配套指引中予以吸收。
此外，對(duì)于反饋意見(jiàn)中還涉及的發(fā)行審核及發(fā)行定價(jià)、交易規(guī)則及交易準(zhǔn)入門檻的設(shè)置、對(duì)違反規(guī)則的股東實(shí)施罰款、強(qiáng)制上市公司加大分紅比例等問(wèn)題，深交所表示，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)涉及發(fā)行、上市、交易、投資者教育等多個(gè)環(huán)節(jié)，前述意見(jiàn)不屬于《上市規(guī)則》規(guī)范的范疇，但會(huì)將相關(guān)意見(jiàn)轉(zhuǎn)交相關(guān)各方進(jìn)行研究。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》征求意見(jiàn)修改情況說(shuō)明
據(jù)深圳證券交易所官網(wǎng)消息稱，該所于今年5月8日至22日就《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》)，向全社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。根據(jù)社會(huì)各界反饋的意見(jiàn)對(duì)《上市規(guī)則》進(jìn)行了修改完善。包括增加強(qiáng)化對(duì)核心技術(shù)相關(guān)內(nèi)容的披露要求等3個(gè)條款，并7個(gè)條款進(jìn)行修改。
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