"創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險揭示書必備條款"與以往相比有何變化
與創(chuàng)業(yè)板市場特點相適應(yīng)，與以往風(fēng)險揭示書的內(nèi)容相比，《必備條款》有三點突出變化：
一是嵌入了創(chuàng)業(yè)板市場基本知識。在《必備條款》中增加了創(chuàng)業(yè)板與主板在發(fā)行、上市等方面差異的具體內(nèi)容，其中特別突出了退市等相關(guān)風(fēng)險，要求投資者對這些必備知識逐項閱讀并確認。
二是增加了投資者申明自愿承擔(dān)風(fēng)險的內(nèi)容，同時為進一步提請投資者慎重考慮，投資者需親筆抄錄一段規(guī)定的字句并簽字。對于暫不具備兩年以上交易經(jīng)驗的投資者，還應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險揭示書中就自愿承擔(dān)市場風(fēng)險單獨抄錄“特別聲明”。
三是要求證券公司營業(yè)部具體經(jīng)辦人員、負責(zé)人在風(fēng)險揭示書上簽字確認，可以對投資者簽署風(fēng)險揭示書起到見證作用，并督促證券營業(yè)部盡職盡責(zé)，做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者風(fēng)險警示和教育工作。同時，為落實臨柜簽署風(fēng)險揭示書的要求，《必備條款》中專門增加了“簽署場所”的欄目內(nèi)容。
證券公司在創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理中有哪些責(zé)任？
投資者適當(dāng)性管理由證券公司具體組織實施，其責(zé)任主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一是要切實履行創(chuàng)業(yè)板市場適當(dāng)性管理職責(zé)，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資目標等基本情況，有針對性的進行風(fēng)險揭示、投資者培訓(xùn)、投資者教育等工作，并應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強對投資者的服務(wù)，針對市場變化，及時提醒投資者關(guān)注風(fēng)險，引導(dǎo)投資者理性、規(guī)范地開通和參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。
二是要建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引，并通過多種形式和渠道向投資者告知創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。
三是在具體辦理創(chuàng)業(yè)板市場交易開通手續(xù)時，證券公司經(jīng)辦人員要當(dāng)面見證投資者簽署創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險揭示書，并同時在風(fēng)險揭示書上簽字確認。如果是交易經(jīng)驗暫不滿兩年的投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，風(fēng)險揭示書還必須由營業(yè)部負責(zé)人簽字確認。
四是要妥善保管投資者創(chuàng)業(yè)板市場適當(dāng)性管理的全部記錄，并依法對投資者信息承擔(dān)保密義務(wù)。
五是要完善投資者糾紛處理機制，明確專門的部門和崗位，負責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。
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