在業(yè)界廣泛的征求意見后，7月1日，證監(jiān)會正式發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》， 作為相關(guān)的配套規(guī)則，深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會分別發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實施辦法》和《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書（必備條款）》，并自本月15日起施行。
經(jīng)過半個月的征求意見，《暫行規(guī)定》基本維持了原有表述，僅做了個別文字修改?！秾嵤┺k法》做了6處文字修改，《必備條款》做了12處文字修改。
據(jù)了解，在公開征求意見期間，證監(jiān)會通過向市場公開通信地址和電子郵件地址，以及召開專家學(xué)者和業(yè)內(nèi)人士座談會的方式，廣泛征求對《暫行規(guī)定》及其配套規(guī)則的相關(guān)意見。到6月23日截止時間，通過各種渠道共收到來自社會各界的意見和建議106條。
中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說，意見主要集中于具體操作環(huán)節(jié)，例如：明確機(jī)構(gòu)投資者如何參與創(chuàng)業(yè)板市場；明確對風(fēng)險揭示書簽署及辦理的具體要求；制定統(tǒng)一的風(fēng)險承受能力評價標(biāo)準(zhǔn)等。此外，還有一些文字修改意見。證監(jiān)會及相關(guān)單位對這些意見進(jìn)行了認(rèn)真研究，對于其中的大部分意見，通過修改規(guī)則或者納入后續(xù)安排的方式予以采納。
還有個別意見提出，建議增加對投資者資金條件要求、延長交易經(jīng)驗?zāi)晗抟螅约啊澳壳笆袌鐾顿Y者已有風(fēng)險意識，無須簽署風(fēng)險揭示書”等，對于此類建議，證監(jiān)會根據(jù)創(chuàng)業(yè)板市場所具有的風(fēng)險特征等情況綜合考慮后未予采納。“2年的交易經(jīng)驗的安排非常合理，不需要做調(diào)整”深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人這樣表示。
記者了解到，對于上述提出意見比較多的具體的操作方面，深交所與中國證券登記結(jié)算公司將于近期共同出臺相關(guān)的具體操作指引，這份指引將收納此次征求到的修改意見，將會對市場關(guān)于針對一些特殊情況是否可以由券商上門提供服務(wù)或委托代理人代簽風(fēng)險揭示書的建議予以明確。對于上述“特殊情況”將在指引中做出較為嚴(yán)格的規(guī)定，如投資者年齡較大或是確實行動不便的情況下，證券公司可以提供上門服務(wù)，但會要求證券公司注明簽署地點、原因等；對于一些確實因在國外等情況而無法到現(xiàn)場簽署而要委托代理人代簽風(fēng)險揭示書的，必須提供經(jīng)過公證的、具有法律效力的委托書。
此外，從本月15日期，《暫行辦法》及配套規(guī)則就正式實施，這也表明了投資者就可以辦理開通創(chuàng)業(yè)板交易的相關(guān)手續(xù)。但證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，投資者暫不用急著立即去辦理相關(guān)手續(xù)，也不必扎堆，因為后續(xù)還有許多工作需要完善，可能還會需要1-2個月左右的時間，下一階段還會有各種創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)細(xì)則發(fā)布。同時，具體到每一家證券公司何時能開始受理、怎么受理，也要看各家公司自己的統(tǒng)籌安排，具體業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備情況，這是一項“有起點、沒終點”的工作，因此不必急于一時。
上述負(fù)責(zé)人還表示，投資者適當(dāng)性管理制度在我國證券市場還屬于新生事物，在很多方面還處于探索階段。中國證監(jiān)會也將根據(jù)相關(guān)制度的具體實施情況，不斷總結(jié)經(jīng)驗并加以改進(jìn)和完善。
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