新華網(wǎng)深圳７月１５日電（記者王傳真）為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場規(guī)范發(fā)展，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資觀念，理性參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，深圳證券交易所出臺了《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實施辦法》，該辦法從７月１５日起正式啟用。
辦法要求：深圳證券交易所會員應(yīng)當(dāng)切實履行創(chuàng)業(yè)板市場適當(dāng)性管理職責(zé)，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)等相關(guān)信息，有針對性地進(jìn)行風(fēng)險揭示、客戶培訓(xùn)、投資者教育等工作，引導(dǎo)客戶在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場特性的基礎(chǔ)上開通和參與交易；投資者應(yīng)當(dāng)客觀評估自身的風(fēng)險承受能力，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易；具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易；會員應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所現(xiàn)場與客戶書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，文件簽署兩個交易日后，即可開通創(chuàng)業(yè)板市場交易；尚未具備兩年交易經(jīng)驗的自然人投資者，如要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，在按照要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》時，應(yīng)當(dāng)就自愿承擔(dān)市場風(fēng)險抄錄“特別聲明”；會員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶創(chuàng)業(yè)板市場適當(dāng)性管理的全部記錄，并依法對客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)。
辦法指出，會員應(yīng)當(dāng)采取多種有效方式和途徑，針對客戶的不同需求和特點，向客戶講解創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)、相關(guān)法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示參與交易可能面臨的風(fēng)險；加強對客戶的服務(wù)，針對市場變化，及時提醒客戶關(guān)注風(fēng)險，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與創(chuàng)業(yè)板市場交易；會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則對客戶在創(chuàng)業(yè)板市場的交易活動進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)存在異常交易行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，并及時向深交所報告。
深交所對在創(chuàng)業(yè)板市場從事異常交易行為的投資者實施口頭警示、書面警示等監(jiān)管措施的，會員應(yīng)當(dāng)及時與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關(guān)監(jiān)管要求和措施，規(guī)范和約束客戶交易行為；對出現(xiàn)重大異常交易行為的客戶，深交所可以限制其交易，會員應(yīng)當(dāng)予以配合；會員應(yīng)當(dāng)采取切實有效措施，對深交所要求關(guān)注的重點監(jiān)控賬戶和重點監(jiān)控股票的交易進(jìn)行監(jiān)控，防范違法違規(guī)行為和異常交易行為的發(fā)生；會員應(yīng)當(dāng)指定專門部門受理客戶投訴，妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，認(rèn)真記錄有關(guān)情況，并按照本所要求將客戶投訴及處理情況向本所報告。
辦法強調(diào)，深交所將對會員遵守和執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。會員或相關(guān)人員違反本辦法的，深交所將依據(jù)《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，采取書面警示、約見談話、要求整改或通報批評等監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施，并向中國證監(jiān)會報告及通報證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
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