問(wèn)：什么時(shí)候可以開始申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易？
答：依照深交所與中國(guó)證券登記結(jié)算公司7月2日向證券公司發(fā)布的“關(guān)于發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》的通知”要求，投資者最早自7月15日起可以向證券公司提出開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng)，具體受理日期按照證券公司的內(nèi)部安排而定。
問(wèn)：是否需要從7月15日起“盡早”去營(yíng)業(yè)部辦理申請(qǐng)開通手續(xù)？或者等到創(chuàng)業(yè)板首批股票上市交易前才去辦理相應(yīng)手續(xù)？
答：自7月15日起一直到創(chuàng)業(yè)板正式推出后，投資者都可隨時(shí)到證券公司辦理創(chuàng)業(yè)板交易的開通申請(qǐng)手續(xù)。從15日到創(chuàng)業(yè)板首批股票上市交易前，證券公司將根據(jù)客戶預(yù)約申請(qǐng)的情況進(jìn)行統(tǒng)一安排，以保證開通手續(xù)能夠有序進(jìn)行。投資者可以通過(guò)網(wǎng)上和到現(xiàn)場(chǎng)向證券公司提出申請(qǐng)，但簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書及特別聲明必須到營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)辦理。
需要特別提請(qǐng)投資者注意的是，大家不必趕在7月15日開始幾天“扎堆”去營(yíng)業(yè)部辦理申請(qǐng)手續(xù)，也盡量不要等到創(chuàng)業(yè)板首批股票上市交易前才搶著去辦理，而應(yīng)盡可能依照各證券營(yíng)業(yè)部的統(tǒng)一安排，有序地分期分批去辦理，以提高效率，避免因擁擠而帶來(lái)長(zhǎng)時(shí)間的等待和不便。
問(wèn)：開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易具體要經(jīng)過(guò)哪些流程？
答：投資者申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的流程大致分為四步：
第一步，投資者應(yīng)盡可能了解創(chuàng)業(yè)板的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)，客觀評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
第二步，投資者通過(guò)網(wǎng)上或到證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)提出開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng)。
第三步，投資者在提出開通申請(qǐng)后，應(yīng)向證券公司提供本人身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本信息。證券公司將據(jù)此對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，并將測(cè)評(píng)結(jié)果告知投資者，作為投資者判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板交易的參考。
如果風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱，不適合參與創(chuàng)業(yè)板交易，投資者應(yīng)當(dāng)審慎考慮是否直接參與創(chuàng)業(yè)板交易或者選擇通過(guò)購(gòu)買投資基金等方式間接參與。
第四步，投資者在證券公司經(jīng)辦人員的見(jiàn)證下，需按照要求到證券公司的營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者還應(yīng)抄錄“特別聲明”)。證券公司完成相關(guān)核查程序后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
問(wèn)：投資者如何確認(rèn)自己的交易經(jīng)驗(yàn)？
答：證券公司將依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司提供的數(shù)據(jù)對(duì)投資者的首次股票交易日期進(jìn)行查詢，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的交易經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行認(rèn)定。
除此之外，投資者自己也可通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢，查詢方式見(jiàn)中國(guó)證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站上的查詢指南，網(wǎng)址為：http://www.chinaclear.cn/。
問(wèn)：如已具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)，如何開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易？
答：具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，向所屬證券公司營(yíng)業(yè)部提出開通申請(qǐng)后，需要認(rèn)真閱讀并現(xiàn)場(chǎng)簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，證券公司經(jīng)辦人員見(jiàn)證投資者簽署過(guò)程并核對(duì)相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。上述文件簽署兩個(gè)交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，可為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。投資者在此期間也可以撤回開通申請(qǐng)。
問(wèn)：如果交易經(jīng)驗(yàn)暫時(shí)還未達(dá)到兩年，如何開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易？
答：對(duì)未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，原則上不鼓勵(lì)直接參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。投資者可以通過(guò)購(gòu)買創(chuàng)業(yè)板投資基金、理財(cái)產(chǎn)品等方式間接參與。如果投資者審慎評(píng)估了自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力堅(jiān)持要申請(qǐng)，則必須在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)按要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并就自愿承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)抄錄“特別聲明”。證券公司在完成相關(guān)核查程序，并經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字核準(zhǔn)后，方可在上述文件簽署五個(gè)交易日后為其開通交易。投資者在此期間也可以撤回開通申請(qǐng)。
問(wèn)：投資者是否必須親自到證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)辦理開通手續(xù)？
答：原則上投資者必須本人親自到證券公司營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書等相關(guān)文件。針對(duì)投資者年齡超過(guò)70周歲、身體殘疾或者身處國(guó)外等特殊情況，證券公司可視需要安排工作人員上門與其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書或接受持公證委托書的代理人代為申請(qǐng)辦理。
問(wèn)：是否必須到原先開戶的營(yíng)業(yè)部辦理開通手續(xù)？
答：投資者原則上應(yīng)在目前進(jìn)行交易的開戶營(yíng)業(yè)部辦理開通手續(xù)，但證券公司所屬營(yíng)業(yè)部也可以受理在本公司異地營(yíng)業(yè)部開戶投資者的開通申請(qǐng)和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示書的簽署。
問(wèn)：在辦理開通手續(xù)時(shí)，為什么要向證券公司提供個(gè)人基本情況和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息？
答：由于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，并非所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。因此，證券公司需要對(duì)投資者進(jìn)行必要的了解，包括投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息。在了解這些基本信息的基礎(chǔ)上，證券公司將對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，幫助投資者判斷其風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力，提示風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)了解客戶的信息，證券公司還將在此基礎(chǔ)上開展有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者培訓(xùn)和教育等工作，不斷做好投資者的服務(wù)工作，提高證券公司服務(wù)水平。
需要強(qiáng)調(diào)的是，投資者必須如實(shí)、完整地提供上述個(gè)人信息，證券公司則必須對(duì)投資者提供的個(gè)人信息保密。對(duì)于明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶，經(jīng)勸導(dǎo)無(wú)效后，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)法規(guī)明確授權(quán)證券公司可以拒絕為此類投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
問(wèn)：跨證券公司轉(zhuǎn)托管后，原先的開通申請(qǐng)是否還有效？
答：對(duì)于跨證券公司轉(zhuǎn)托管，在甲公司提出申請(qǐng)但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管，投資者到乙公司需要重新提出申請(qǐng)辦理開通。已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管，投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書復(fù)本，乙公司在復(fù)核簽署時(shí)間等內(nèi)容后，可以為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。
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