中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月16日訊進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板大小非股份上市流通行為，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，深交所昨日發(fā)布了《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則（2009年修訂）》，對2006年5月的該文件版本進(jìn)行了修改完善。
09版細(xì)則對06版進(jìn)行了六處改動，一是擴(kuò)大了《實(shí)施細(xì)則》的適用范圍；二是強(qiáng)調(diào)股東和公司不得操縱股價(jià)配合限售股份上市流通；三是強(qiáng)化了限售股東是否存在資金占用和違規(guī)擔(dān)保的披露要求；四是進(jìn)一步明確了有關(guān)自律監(jiān)管和紀(jì)律處分措施；五是刪除了與《中小企業(yè)板控股股東、實(shí)際控制人行為指引》相重復(fù)的內(nèi)容；六是刪除了以向特定投資者配售形式出售股份的有關(guān)內(nèi)容。
中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則(2009年修訂)
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)有限售條件股份(以下簡稱“限售股份”)上市流通，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)則，制定本細(xì)則。
第二條股東持有的以下限售股份上市流通適用本細(xì)則的規(guī)定：
(一)新老劃斷后上市的公司在首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份；
(二)已完成股權(quán)分置改革的上市公司有限售期規(guī)定的原非流通股股份；
(三)上市公司非公開發(fā)行的股份；
(四)其他根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)則存在限售條件的股份。
第三條股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)遵守公開、公平、公正原則，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他違法違規(guī)行為。
在限售股份上市流通前，相關(guān)股東和上市公司不得通過提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息等任何方式操縱公司股票交易價(jià)格。
第四條股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)依照本細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第五條股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所作出的各項(xiàng)承諾，其股份出售不得影響未履行完畢的承諾的繼續(xù)履行。
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