第六條上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出售限售股份除應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則外，還應(yīng)當(dāng)遵守《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》等規(guī)定。
第七條上市公司控股股東、實(shí)際控制人出售限售股份除應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則外，還應(yīng)當(dāng)遵守《中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》等規(guī)定。
第八條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)相關(guān)股東嚴(yán)格履行其做出的各項(xiàng)承諾，規(guī)范股份上市流通行為。
第九條股東申請(qǐng)限售股份上市流通的，應(yīng)當(dāng)委托上市公司辦理相關(guān)手續(xù)。上市公司應(yīng)當(dāng)在限售股份可上市流通日五個(gè)交易日前向本所提交以下文件：
(一)限售股份上市流通申請(qǐng)書；
(二)保薦機(jī)構(gòu)出具的核查意見(如適用)；
(三)限售股份上市流通提示性公告；
(四)本所要求的其他文件。
第十條限售股份上市流通申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
(一)相關(guān)股東持股情況說明及托管情況；
(二)相關(guān)股東履行承諾情況；
(三)相關(guān)股東是否非經(jīng)營性占用上市公司資金，上市公司對(duì)其是否存在違規(guī)擔(dān)保；
(四)本次申請(qǐng)解除限售的股份總數(shù)、各股東可解除限售股份數(shù)量及股份上市流通時(shí)間。
第十一條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)本次限售股份上市流通的合規(guī)性進(jìn)行核查，并對(duì)本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾，相關(guān)信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整發(fā)表結(jié)論性意見。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)存在異議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)異議事項(xiàng)作出詳細(xì)說明。
第十二條上市公司應(yīng)當(dāng)在本所受理限售股份上市流通申請(qǐng)后，及時(shí)辦理完畢有關(guān)證券登記手續(xù)，并在限售股份可上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)披露提示性公告。提示性公告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
(一)本次解除限售前上市公司限售股份概況；
(二)相關(guān)股東是否嚴(yán)格履行承諾，是否非經(jīng)營性占用上市資金，上市公司對(duì)其是否存在違規(guī)擔(dān)保；
(三)本次解除限售的股份總數(shù)、各股東可解除限售股份數(shù)量及可上市流通時(shí)間；
(四)保薦機(jī)構(gòu)核查的結(jié)論性意見(如適用)；
(五)本所要求披露的其他內(nèi)容。
第十三條在上市公司實(shí)施股權(quán)分置改革前持有、控制上市公司股份總額5%以上的原非流通股東通過本所證券交易系統(tǒng)出售限售股份，每累計(jì)達(dá)到該公司股份總額的1%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)作出公告，公告期間無須停止出售股份。公告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
(一)本次變動(dòng)前持股數(shù)量和持股比例；
(二)本次出售股份的方式、數(shù)量、比例和起止日期；
(三)本次變動(dòng)后的持股數(shù)量和持股比例；
(四)本所要求披露的其他內(nèi)容。
第十四條股東通過本所證券交易系統(tǒng)出售限售股份導(dǎo)致其與一致行動(dòng)人在上市公司中擁有權(quán)益的股份占上市公司股份總額的比例每減少5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和有關(guān)規(guī)則的要求，在事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和本所作出書面報(bào)告，抄報(bào)上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，通知上市公司并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。
股東及其一致行動(dòng)人自上述情形發(fā)生之日起至披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書后兩日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)停止出售公司股份。
第十五條在限售股份出售情況尚未依法披露前，有關(guān)信息已在公共媒體上傳播或者上市公司股票交易出現(xiàn)異常的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)股東進(jìn)行查詢，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告上市公司并予以公告。
第十六條上市公司和相關(guān)股東在限售股份上市流通過程中違反本細(xì)則規(guī)定的，本所可以視情節(jié)輕重對(duì)其采取約見談話、書面警示、限制交易等自律監(jiān)管措施，給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，記入中小企業(yè)板誠信檔案，并向有關(guān)部門報(bào)告。
第十七條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在限售股份上市流通過程中未能履行盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的，本所可以視情節(jié)輕重對(duì)其采取約見談話、書面警示等自律監(jiān)管措施，給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，記入中小企業(yè)板誠信檔案，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第十八條本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十九條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
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