證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人26日表示，創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)管工作的基本原則和思路是：以保護投資者合法權(quán)益為重點，以保薦機構(gòu)為切入點，防治并舉，統(tǒng)籌兼顧。通過努力，處理好規(guī)范與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)的關(guān)系，使創(chuàng)業(yè)板真正成為創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展壯大的平臺，不斷培育優(yōu)質(zhì)上市公司。
對于創(chuàng)業(yè)板上市公司股價異常波動以及違法違規(guī)行為的處理，證監(jiān)會已建立包括日常監(jiān)管、立案稽查、行政處罰、移送司法等各環(huán)節(jié)的聯(lián)動監(jiān)管與快速反應(yīng)的工作機制，將加大對創(chuàng)業(yè)板上市公司違法違規(guī)問題的查處力度。
上述有關(guān)部門負責(zé)人說，創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)管框架將依托原有上市公司監(jiān)管體系，上市公司監(jiān)管部將負責(zé)創(chuàng)業(yè)板上市公司的日常監(jiān)管工作，充分發(fā)揮“指導(dǎo)、檢查、督促、協(xié)調(diào)”的職能，派出機構(gòu)及證券交易所將負責(zé)創(chuàng)業(yè)板上市公司的一線監(jiān)管工作，上市公司監(jiān)管部、各派出機構(gòu)、證券交易所構(gòu)建各司其職、各負其責(zé)、密切協(xié)作、合力監(jiān)管的工作機制。
在信息披露規(guī)則體系方面，創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的基本原則將沿用主板信息披露規(guī)則，并將針對創(chuàng)業(yè)板公司的特點在某些方面進行補充和完善。首先，進一步提高信息披露的及時性和完整性，增強創(chuàng)業(yè)板上市公司的透明度。目前，證監(jiān)會正在就創(chuàng)業(yè)板上市公司定期報告的內(nèi)容與格式制訂相關(guān)規(guī)則，將在進一步修改完善后發(fā)布。其它信息披露規(guī)則也將根據(jù)創(chuàng)業(yè)板實際情況陸續(xù)制訂發(fā)布。其次，針對創(chuàng)業(yè)板上市公司中經(jīng)營模式及盈利模式較為新穎、行業(yè)與其他公司差異較大的情況，將有針對性地研究制訂特殊行業(yè)的信息披露特別規(guī)定。
第三，創(chuàng)業(yè)板上市公司運行一段時間后，證監(jiān)會將對信息披露規(guī)則進行進一步梳理，針對創(chuàng)業(yè)板上市公司特點對相關(guān)規(guī)則進行調(diào)整和補充，并研究探索更加符合創(chuàng)業(yè)板上市公司特點的披露方式，逐步完善創(chuàng)業(yè)板信息披露規(guī)則體系。
談到募集資金的監(jiān)管，該負責(zé)人表示，證監(jiān)會及深圳證券交易所將借鑒主板、中小企業(yè)板監(jiān)管經(jīng)驗，強化對創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金使用的監(jiān)管。深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》中要求上市公司建立健全募集資金管理制度，募集資金應(yīng)存放于專戶進行集中管理。上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金，并在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。
此外，為進一步規(guī)范保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為，充分發(fā)揮保薦機構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)作用，證監(jiān)會準(zhǔn)備對保薦機構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)工作的相關(guān)工作要求進行明確，對創(chuàng)業(yè)板保薦機構(gòu)的職責(zé)和工作也有一些特別要求。(申屠青南)
|
