按照年度立法工作計劃的安排，我會對《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定(試行)》(證監(jiān)發(fā)[2004]62號，以下簡稱《試行規(guī)定》)進行了修訂，形成了《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定(草案)》(以下稱《征求意見稿》)，現(xiàn)就有關(guān)事項說明如下：
一、修訂的背景
為貫徹實施《行政許可法》，我會于2004年7月1日發(fā)布了《試行規(guī)定》。從5年以來的實踐看，《規(guī)定》執(zhí)行情況良好，對規(guī)范我會實施行政許可、防范行政許可環(huán)節(jié)的訴訟風(fēng)險、提高行政許可的效率起到了非常重要的作用。
但是，5年以來證券期貨市場取得了巨大發(fā)展，行政許可的實施程序制度需要與之相適應(yīng)，根據(jù)實踐的發(fā)展予以完善。一方面，資本市場為資源配置和財富管理提供平臺的基本功能進一步健全，形成高效的資產(chǎn)價格發(fā)現(xiàn)機制，以市場化的方式優(yōu)化資源配置。我會堅持以市場為導(dǎo)向，按照國家行政審批制度改革的要求，先后四次取消了126項行政審批項目，注重發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會、并購重組委員會等專業(yè)委員會的作用，在行政許可中引入保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)，把政府管理和市場自律有機結(jié)合起來，通過合理、適度、有序地放松管制，充分發(fā)揮市場機制主導(dǎo)作用。另一方面，證券期貨行政許可的法律依據(jù)和外部環(huán)境發(fā)生了重大變化。我們立足于我國資本市場規(guī)范發(fā)展的實踐需要，及時總結(jié)實踐經(jīng)驗，完善深層次的體制機制，從“新興加轉(zhuǎn)軌”的市場實際出發(fā)，著力改變不適應(yīng)市場規(guī)律的制度和規(guī)范，大力強化市場體制、機制和功能建設(shè)，以《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》和《期貨交易管理條例》的修訂制定和配套規(guī)章完善為抓手，對資本市場法律制度規(guī)則體系進行了一次全方位、整體性、系統(tǒng)化的清理、修訂和完善。截至2008年底，資本市場現(xiàn)行有效的法律文件420件，其中，自《試行規(guī)定》實施以來，制定和修訂的法律文件355件，占全部現(xiàn)行有效法律文件的85%。上述基礎(chǔ)性制度建設(shè)，不僅影響行政許可的條件、標準等實體方面，還影響行政許可的程序方面。例如，2005年修訂后的《公司法》、《證券法》取消了我會對證券交易所核準股票上市的授權(quán)規(guī)定，改由證券交易所直接作出決定，不納入我會的行政許可事項范圍;2007年國務(wù)院第四批行政審批清理取消了對封閉式基金的上市核準事項，改由證券交易所實施自律管理。
同時，由于當初制定的《試行規(guī)定》具有探索、試點的階段性特征，對統(tǒng)一受理、統(tǒng)一送達等具體制度的設(shè)計尚待完善?？偨Y(jié)試行以來的經(jīng)驗，鞏固四批行政審批項目清理的成果，針對個別新情況、新問題，進一步完善程序制度，有必要對《試行規(guī)定》予以修改，以證監(jiān)會規(guī)章形式發(fā)布、施行。
今年的證券期貨監(jiān)管工作會議上，尚福林主席的講話指出，要“簡化行政審批流程，提高審批效率。合理劃分監(jiān)管權(quán)限，加大對派出機構(gòu)的行政許可授權(quán)。完善行政許可、行政監(jiān)管措施等權(quán)利環(huán)節(jié)的內(nèi)部監(jiān)督制衡機制，提高依法行政水平”。為使行政許可程序規(guī)則更加符合我會實際工作的需要，在保證規(guī)范的前提下進一步提高效率，按照會里部署的重點工作要求，我會法律部會同辦公廳開展了對《試行規(guī)定》的修改工作，并先后多次征求會內(nèi)有關(guān)部門、證監(jiān)局和交易所等單位的意見，形成草案《征求意見稿》。
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