日前，一則營業(yè)部老總違規(guī)炒股的消息將中銀國際證券推向風口浪尖。令其尷尬的是，這起本是清理自家門戶、不可外揚的家丑卻悄然間被公開了。
11月24日，有媒體報道，中銀國際深圳營業(yè)部的總經(jīng)理因違規(guī)炒股在證監(jiān)會的“嚴打”中落網(wǎng)，同時落網(wǎng)的還有IT部門的一位負責人。報道還稱，該總經(jīng)理以自己名字開戶并在公司下單炒股，被當?shù)刈C監(jiān)局通過IP地址查到，被罰款6萬元。
營業(yè)部總經(jīng)理替他人下單
在監(jiān)管層嚴打基金公司老鼠倉、內(nèi)幕交易等行為的當下，上述消息再次引發(fā)市場的騷動。如過街老鼠，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，人人喊打。
不過，遭遇當頭一棒的中銀國際略顯“無奈”，昨日該公司相關人士對《證券日報》記者并不否認上述營業(yè)部老總違規(guī)炒股，但向《證券日報》記者表示，“與事實有所出入”。
二者的“出入”在于營業(yè)部總經(jīng)理的違規(guī)細節(jié)、對其的處罰結果和IT經(jīng)理的處罰原因等。
“這個肯定不是他自己的賬戶，我們的內(nèi)部開戶審核是比較嚴格的?！鄙鲜鋈耸繉ζ錉I業(yè)部總經(jīng)理以自己賬戶炒股的事給予否認。
“這個事情是個人的違規(guī)行為，只能說個人的自律不夠，公司內(nèi)部有嚴密的考核機制、處罰機制以及合規(guī)機制，我們公司在業(yè)內(nèi)的合規(guī)評級是很高的”中銀國際方面認為，“嚴格來講，證券從業(yè)人員是不能買賣股票的，實際上我們認為他是違反這個規(guī)定的”。
早在8月份，該營業(yè)部老總違規(guī)炒股就已東窗事發(fā)，屬于“公司自查自糾”。據(jù)中銀國際上述人士介紹，“根據(jù)證監(jiān)局現(xiàn)場檢查意見，我們稽核部進行了徹查。通過檢查，我們發(fā)現(xiàn)營業(yè)部有個別席位違反規(guī)定，在營業(yè)部的電腦代替親屬朋友下單?！?/p>
不可否認的是，證監(jiān)局的現(xiàn)場檢查為中銀國際自查提供了“蛛絲馬跡”。該人士介紹，“在證監(jiān)局的現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)公司一些交易地址(IP地址)和公司營業(yè)部的一致”。
與老鼠倉和內(nèi)幕交易無關
身為營業(yè)部總經(jīng)理，集信息優(yōu)勢、專業(yè)優(yōu)勢于一身，在自家電腦炒股難免令外界懷疑其有老鼠倉之嫌。
對此，中銀國際有關人士表示，作為合資券商，我們業(yè)務范圍是很有限的，目前沒有股票自營業(yè)務，從我們核查的情況看，不存在老鼠倉問題，也不存在利益輸送和內(nèi)幕交易。
由于違規(guī)炒股，上述營業(yè)部總經(jīng)理交了6萬元的罰金，但是上述有關人士稱，“這是公司內(nèi)部的處罰，監(jiān)管層沒有給我們監(jiān)管函，也沒有對公司或個人有處罰。因為是公司的自查自糾，就不屬于出監(jiān)管函或者情節(jié)嚴重的情況。
該人士向《證券日報》稱，“因為稽核部每年有常規(guī)檢查，我們內(nèi)部整改和處罰處理結果已向證監(jiān)局報告了，監(jiān)管層也接收通過了”。
不過，與上述營業(yè)部老總情況不同，IT部門負責人遭受“處罰”的原因“不是違規(guī)炒股”，而是因為其“監(jiān)控管理方面沒有盡到職責”。
自查已3月有余，該營業(yè)部老總也被罰了6萬元，缺乏自律的他(她)是否也經(jīng)歷職務變動？
中銀國際上述人士表示，“這個考核中，零售(經(jīng)紀業(yè)務)的工作安排方面都會有。至于是否有職務調(diào)整，還需要核實，因為他畢竟是負責一個營業(yè)部的經(jīng)營，具體的情況我還要了解?！?/p>
但記者了解到，深圳中心四路營業(yè)部為中銀國際證券在深圳設立的唯一一個營業(yè)部。該營業(yè)部人士昨日告訴記者，“所有人都在上班”，兩名被罰人員也在上班。
中銀國際券商排名第五
除股票自營業(yè)務受限，中銀國際目前所經(jīng)營的業(yè)務包括證券承銷與保薦、代理買賣、資產(chǎn)管理業(yè)務、證券投資咨詢(含財務顧問)、股權投資等。
由于港資股東中銀國際控股有限公司的49%股權的投資入股，中銀國際證券2002年成立之時就有外資背景。
值得一提的是，盡管未有中信證券、國泰君安、招商證券等本土券商的名氣，中銀國際的經(jīng)紀業(yè)務及承銷業(yè)務在國內(nèi)證券行業(yè)中還算“不俗”，未出現(xiàn)其他合資券商的“單腿走路”現(xiàn)象。
據(jù)證券業(yè)協(xié)會的排名，2008年中銀國際股票、基金交易總額達5280億元，在102家券商中排名第23位。而股票、債券承銷金額高達442.12億元，在69家券商中排名第五位。
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