中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月26日訊 從8月份以來(lái)，繼長(zhǎng)城和景順長(zhǎng)城兩家基金公司的三名基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)被深圳證監(jiān)局突擊抓“現(xiàn)行”后，近日中銀國(guó)際證券一營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理又違規(guī)炒股被查，“老鼠倉(cāng)”問(wèn)題正從基金延伸至券商。而這次轟轟烈烈的“捕鼠”行動(dòng)也不斷刺激著證券從業(yè)人員敏感的神經(jīng)。券商從業(yè)人士紛紛表示，今后盡量不要在MSN、QQ等聊天工具上談?wù)摴善薄?/p>
焦點(diǎn)：營(yíng)業(yè)部老總違規(guī)炒股被查
近期有媒體報(bào)道，中銀國(guó)際證券深圳中心四路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理因違規(guī)炒股而被內(nèi)部處理，而這是今年8月份“捕鼠”風(fēng)暴以來(lái)的第一例券商從業(yè)人員受罰案例。
據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道，一位知情人士介紹，今年8月份深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)一些基金公司和券商進(jìn)行了突擊檢查，當(dāng)時(shí)發(fā)現(xiàn)中銀國(guó)際證券一些交易地址和公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部IP一致，因此要求對(duì)該營(yíng)業(yè)部進(jìn)行徹查。而公司的稽核部門(mén)進(jìn)行徹查后發(fā)現(xiàn)，該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理存在違規(guī)炒股行為，隨后中銀國(guó)際證券對(duì)其進(jìn)行了內(nèi)部處理。
中銀國(guó)際證券新聞發(fā)言人僅表示此次事件肯定沒(méi)有涉及“老鼠倉(cāng)”，而公司在原有嚴(yán)密的稽查和合規(guī)檢查的基礎(chǔ)上，未來(lái)還會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)這方面的工作。
多家券商營(yíng)業(yè)部的相關(guān)負(fù)責(zé)人均表示，由于證監(jiān)局的核查，近期公司都加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)提示，有的加強(qiáng)稽核檢查，有的甚至關(guān)閉了外網(wǎng)。上海一位本地券商營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理介紹，公司近期一直在自查，還發(fā)了相關(guān)文件，重申不能炒股和代客理財(cái)。不過(guò)他認(rèn)為：“實(shí)際上這些都是‘治標(biāo)不治本’，等風(fēng)暴過(guò)后，如果從業(yè)人員在客戶(hù)室進(jìn)行委托交易，而不在自己辦公室的電腦操作的話(huà)，那也無(wú)從查起?！?/p>
業(yè)內(nèi)：更改簽名 不談個(gè)股
除了近期除券商營(yíng)業(yè)部加強(qiáng)監(jiān)管迎接檢查之外，很多券商人士的MSN、QQ簽名已經(jīng)加上了“監(jiān)控中”、“不談個(gè)股”、“只談基本面”等語(yǔ)錄，而這些話(huà)之前只出現(xiàn)在基金內(nèi)部人士的MSN簽名上。
據(jù)上海一家券商合規(guī)部門(mén)人士介紹，上海證監(jiān)局新一輪檢查主要針對(duì)券商研究所、資產(chǎn)管理部、自營(yíng)部門(mén)以及投資銀行部四大部門(mén)，目前公司都已經(jīng)對(duì)相關(guān)部門(mén)下達(dá)了檢查通知，這或許正是券商人士紛紛更改MSN、QQ簽名的主要原因。
他表示，公司采取的內(nèi)控措施主要包括對(duì)員工進(jìn)行監(jiān)控，禁止實(shí)名開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù);各部門(mén)建立防火墻，防止利用內(nèi)部消息買(mǎi)賣(mài)股票;同時(shí)對(duì)研究員加強(qiáng)管理，禁止未經(jīng)公司允許在媒體上公開(kāi)對(duì)個(gè)股進(jìn)行點(diǎn)評(píng)等行為。據(jù)他了解，現(xiàn)在各家券商都在加強(qiáng)內(nèi)控，防止公司成為檢查風(fēng)暴的“出頭鳥(niǎo)”。
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