中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2009〕32 號
現(xiàn)公布《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》，自2010年3月15日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○九年十二月十四日
第一章總則
第一條為維護開放式證券投資基金銷售的市場秩序，保護開放式證券投資基金投資人的合法權益，促進證券投資基金業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱開放式證券投資基金（以下簡稱基金）的銷售費用，是指基金銷售機構在中華人民共和國境內，發(fā)售基金份額以及辦理基金份額的申購、贖回等銷售活動中收取的費用。
前款所稱基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理人以及經(jīng)中國證監(jiān)會認定取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構。
創(chuàng)新型封閉式基金以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他基金品種，參照本規(guī)定執(zhí)行。
第三條基金管理人應當依據(jù)有關法律法規(guī)及本規(guī)定，設定科學合理、簡單清晰的基金銷售費用結構和費率水平，不斷完善基金銷售信息披露，防止不正當競爭。
第四條基金銷售機構應當依據(jù)有關法律法規(guī)及本規(guī)定，建立健全對基金銷售費用的監(jiān)督和控制機制，持續(xù)提高對基金投資人的服務質量，保證公平、有序、規(guī)范地開展基金銷售業(yè)務。
第二章基金銷售費用結構和費率水平
第五條基金銷售費用包括基金的申購費（認購費）和贖回費。
對于不收取申購費（認購費）、贖回費的貨幣市場基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準的基金產(chǎn)品，基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務費。
第六條基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認購費，但費率不得超過認購金額的５％。
基金管理人辦理基金份額的申購，可以收取申購費，但費率不得超過申購金額的５％。
認購費和申購費可以采用在基金份額發(fā)售或者申購時收取的前端收費方式，也可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的后端收費方式?；甬a(chǎn)品同時設置前端收費模式和后端收費模式的，其前端收費的最高檔申購（認購）費率應低于對應的后端最高檔申購（認購）費率。
基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其申購（認購）金額的數(shù)量適用不同的前端申購（認購）費率標準。
基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購（認購）費率標準。對于持有期低于３年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購（認購）費用。
第七條基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應當收取贖回費，贖回費不得超過基金份額贖回金額的５％，貨幣市場基金及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種除外。
基金管理人應當將不低于贖回費總額的２５％歸入基金財產(chǎn)；對于投資于計提銷售服務費的債券基金的投資人，持有期少于３０日的，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取一定比例的贖回費。
第八條對于短期交易的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定按以下費用標準收取贖回費：
（一）對于持續(xù)持有期少于７日的投資人，收取不低于贖回金額１．５％的贖回費；
（二）對于持續(xù)持有期少于３０日的投資人，收取不低于贖回金額０．７５％的贖回費。
按上述標準收取的基金贖回費應全額計入基金財產(chǎn)。
第九條基金銷售機構開通通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助交易業(yè)務的，經(jīng)與基金管理人協(xié)商一致可以對自助交易前端申購費用實行一定的優(yōu)惠。貨幣市場基金及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種，不適用本條規(guī)定。
第十條基金份額持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之間進行轉換的，基金管理人應當按照轉出基金的贖回費用加上轉出與轉入基金申購費用補差的標準收取費用。當轉出基金申購費率低于轉入基金申購費率時，費用補差為按照轉出基金金額計算的申購費用差額；當轉出基金申購費率高于轉入基金申購費率時，不收取費用補差。基金管理人可以參照上述費用收取標準設置轉換費率。
基金轉換后，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。
上述費用含贖回費的，應當按照本規(guī)定第七條、第八條規(guī)定的比例將贖回費計入轉出基金的基金財產(chǎn)。
基金管理人開通基金轉換業(yè)務應當予以公告，載明相關費用的收取方式、費率水平和計算公式，并以具體數(shù)字舉例說明。
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