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2011年12月01日15:53 | 中國(guó)發(fā)展門(mén)戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫(xiě)信 字號(hào)：T|T

三、堅(jiān)定不移地深化資本市場(chǎng)的改革創(chuàng)新

關(guān)于資本市場(chǎng)下一步的任務(wù)，“ 十二五”規(guī)劃綱要 已作出了詳盡的安排和部署。做好 證券期貨的改革和監(jiān)管工作，就是要堅(jiān)定不移地落實(shí)這些要求， 扎扎實(shí)實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革創(chuàng)新和健康發(fā)展。

第一，加快多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)。健全和完善市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)，可以為不同規(guī)模、不同類型、不同成長(zhǎng)階段的企業(yè)提供差異化的金融服務(wù)，促進(jìn)其加快發(fā)展。要繼續(xù)支持符合條件的公司在主板上市，堅(jiān)持不懈地發(fā)展中小企業(yè)板，積極穩(wěn)妥地發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。加快統(tǒng)一監(jiān)管的場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)步伐，穩(wěn)步推進(jìn)期貨、期權(quán)和金融衍生品市場(chǎng)發(fā)展，認(rèn)真研究柜臺(tái)交易的可行性。進(jìn)一步明晰各板塊的職能分工和服務(wù)定位，形成功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展的多層次市場(chǎng)體系。

第二，積極發(fā)展多樣化的投融資工具。要落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng)的要求， 鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)通過(guò)發(fā)行公司債券籌集資金。適應(yīng)我國(guó)城市化、工業(yè)化、信息化、國(guó)際化的需要，逐步研究推動(dòng)地方債、機(jī)構(gòu)債、市政債、高收益?zhèn)裙潭ㄊ找骖惤鹑诋a(chǎn)品創(chuàng)新 。同時(shí)，按照統(tǒng)一準(zhǔn)入條件、統(tǒng)一信息披露標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一資信評(píng)估要求、統(tǒng)一投資者適當(dāng)性制度、統(tǒng)一投資者保護(hù)安排的原則， 加快實(shí)現(xiàn)債券市場(chǎng)的互聯(lián)互通。要積極研究股票、基金相關(guān)的新品種，探索并購(gòu)重組、資產(chǎn)證券化以及期貨期權(quán)等金融工具創(chuàng)新。逐步建立以市場(chǎng)為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機(jī)制，不斷豐富市場(chǎng)投融資產(chǎn)品體系，更好地服務(wù)于中小企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng) 。

第三，大力培育多元化的投資者群體。資本市場(chǎng)的安全運(yùn)行和功能發(fā)揮，不僅需要透明高效的市場(chǎng)機(jī)制、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健的市場(chǎng)主體、適度有效的市場(chǎng)監(jiān)管，更離不開(kāi)結(jié)構(gòu)合理、成熟理性的投資者群體。要本著對(duì)人民負(fù)責(zé)的態(tài)度，加強(qiáng)對(duì)多層次市場(chǎng)各類產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)揭示和歸類，落實(shí)與之相匹配的投資者適當(dāng)性制度，引導(dǎo)投資者審慎評(píng)估，理性參與，確保將合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的投資人。例如，盡管國(guó)際上許多權(quán)威研究機(jī)構(gòu)一致認(rèn)為，中國(guó)的股票市場(chǎng)蘊(yùn)藏著罕見(jiàn)的 增長(zhǎng)潛力，但是低收入人群和以退休金為生的人群就可能不太適宜參與其中，應(yīng)當(dāng)建議他們更多考慮風(fēng)險(xiǎn)較低的投資和儲(chǔ)蓄 工具。在強(qiáng)化對(duì)廣大中小投資者服務(wù)的同時(shí)，要鼓勵(lì)和引導(dǎo)證券投資基金、養(yǎng)老 基金、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者協(xié)調(diào)發(fā)展，積極引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)投資陽(yáng)光化、規(guī)范化運(yùn)作，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

第四，切實(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)。誠(chéng)信缺失加劇了社會(huì)焦慮，增加了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的成本，也侵蝕著 政治穩(wěn)定的基礎(chǔ)。中央對(duì)誠(chéng)信建設(shè)高度重視，廣大人民群眾也充滿了期待。資本市場(chǎng)本身就是商業(yè)信用發(fā)展的結(jié)果，是以誠(chéng)信立足的，應(yīng)該有責(zé)任和信心在誠(chéng)信建設(shè)方面走在最前列 。要積極貫徹落實(shí) 六中全會(huì)關(guān)于政務(wù)誠(chéng)信、商務(wù)誠(chéng)信、社會(huì)誠(chéng)信和司法公信建設(shè)的要求。證監(jiān)會(huì)將帶頭講誠(chéng)信，推進(jìn)政務(wù)信息公開(kāi)和陽(yáng)光作業(yè)，搞好主動(dòng)溝通和解疑釋惑，提高監(jiān)管工作的透明度。我們將升級(jí)和完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，豐富誠(chéng)信監(jiān)管和約束手段，積極督促上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司 和 其它中介機(jī)構(gòu)不斷提升商務(wù)誠(chéng)信水平；加強(qiáng)投資者教育工作，增強(qiáng)投資者的契約精神、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和理性參與能力；密切與司法機(jī)關(guān)、相關(guān)部門(mén)、地方政府之間的監(jiān)管協(xié)作，充分發(fā)揮新聞媒體的輿論監(jiān)督作用。

第五，堅(jiān)決打擊證券期貨違法違規(guī)行為。當(dāng)前，市場(chǎng)監(jiān)管工作的一項(xiàng)重點(diǎn)仍然是防控和打擊內(nèi)幕交易?，F(xiàn)階段我國(guó)的內(nèi)幕交易有兩種情況，有一部分人有目的地利用特殊地位和關(guān)系，謀取不正當(dāng)利益；也有一部分人主觀意識(shí)不甚明確，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到這是與貪污、盜竊、欺詐性質(zhì)相近的犯罪行為。小偷從菜市場(chǎng)偷一顆白菜，人們都會(huì)義憤填膺，但是若有人把手伸進(jìn)成千上萬(wàn)股民的錢(qián)包，卻常常不會(huì)引起人們的重視。這就是內(nèi)幕交易的實(shí)質(zhì)，也是防范和打擊這種犯罪活動(dòng)的困難之所在。在這里，我們要鄭重聲明，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅(jiān)持 零容忍 的態(tài)度 ，發(fā)現(xiàn)一起堅(jiān)決查處一起。同時(shí)我們也真誠(chéng)地 請(qǐng)求社會(huì)各界特別是投資者個(gè)人和機(jī)構(gòu)，一定要及時(shí)向我們提供案件線索，協(xié)助我們調(diào)查取證，在需要的情況下能夠積極作證。我們將繼續(xù)改進(jìn)監(jiān)管手段和方式，嚴(yán)懲操縱市場(chǎng)、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規(guī)行為，維護(hù)好市場(chǎng)“三公”原則。

第六，時(shí)刻警惕和防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。防范風(fēng)險(xiǎn)是金融市場(chǎng)永恒的主題 。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融動(dòng)蕩加劇、形勢(shì)復(fù)雜多變的環(huán)境下，更要把防范風(fēng)險(xiǎn)擺在突出位置。要認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的部署，協(xié)同有關(guān)方面加強(qiáng)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，推動(dòng)清理整頓工作有序、有效開(kāi)展。要深入排查、妥善處置非法證券發(fā)行和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，防止形成區(qū)域性證券期貨風(fēng)險(xiǎn)。要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)不同主體行為模式及其互動(dòng)關(guān)系的預(yù)防性研究，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)，防止風(fēng)險(xiǎn)在不同主體、不同市場(chǎng)間傳遞和轉(zhuǎn)移。密切關(guān)注國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)向，強(qiáng)化跨境風(fēng)險(xiǎn)的 監(jiān)控、評(píng)估、預(yù)警和應(yīng)急處置， 牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

女士們，先生們，朋友們， “十二五”時(shí)期是不斷深化改革開(kāi)放、全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期 。我國(guó)資本市場(chǎng)正處在一個(gè)新的起點(diǎn)上，發(fā)展前景 非常廣闊。相信在黨中央國(guó)務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在全國(guó)人民的關(guān)心支持下，在市場(chǎng)各方的共同努力下，我們一定能夠抓住機(jī)遇，不斷完善資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的體制機(jī)制，為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，全面實(shí)現(xiàn)“十二五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)作出新的貢獻(xiàn)。　

謝謝大家！

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