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2011年06月15日14:00 | 中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號(hào)：T|T

四、大額和可疑外匯資金境內(nèi)交易分析

　　從大額和可疑外匯資金境內(nèi)交易的金額分析，2004年1-12月，企業(yè)大額外匯資金交易金額共計(jì)11107.56億美元，主要集中在廣東、上海、北京、江蘇、福建；個(gè)人大額外匯資金交易金額共計(jì)817.65億美元，主要集中在廣東、浙江、上海、福建、北京；企業(yè)可疑外匯資金交易金額共計(jì)106.24億美元，主要集中在上海、廣東、江蘇、山東、浙江；個(gè)人可疑外匯資金交易金額共計(jì)46.97億美元，主要集中在新疆、廣東、浙江、遼寧、黑龍江。

　　2004年企業(yè)、個(gè)人大額和可疑外匯資金交易金額在全國(guó)的地區(qū)分布情況如下圖所示：

　　從大額和可疑外匯資金境內(nèi)交易的筆數(shù)分析，2004年1-12月，企業(yè)大額外匯資金交易共計(jì)354.42萬(wàn)筆，主要集中在廣東、江蘇、上海、浙江、北京；個(gè)人大額外匯資金交易共計(jì)663.68萬(wàn)筆，主要集中在廣東、福建、浙江、北京、遼寧；企業(yè)和個(gè)人可疑外匯資金交易共計(jì)42.61萬(wàn)筆，主要集中在遼寧、廣東、新疆、上海、北京。

　　2004年企業(yè)、個(gè)人大額和可疑外匯資金交易筆數(shù)在全國(guó)各地區(qū)分布情況如下圖所示：

2004年反洗錢工作大事記

　　1月

　　8日中國(guó)人民銀行召開行長(zhǎng)辦公會(huì)研究2004年反洗錢領(lǐng)域重點(diǎn)工作。

　　2月

　　1日經(jīng)全國(guó)人大常委會(huì)修改的《中國(guó)人民銀行法》正式生效。修改后的《中國(guó)人民銀行法》賦予中國(guó)人民銀行“指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)管”的法定職責(zé)。

　　18-20日在云南省昆明市舉辦“國(guó)家外匯管理局反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)”。

　　3月

　　15-18日中國(guó)人民銀行與英國(guó)金融情報(bào)中心在京聯(lián)合舉辦“中英反洗錢國(guó)際研討會(huì)”，人民銀行、公安部、外匯局和中國(guó)銀行反洗錢部門代表就金融情報(bào)中心建設(shè)、可疑資金分析等議題與來自英國(guó)國(guó)家犯罪情報(bào)總局（NCIS）金融犯罪處國(guó)際項(xiàng)目經(jīng)理馬?。∕artinComley）先生進(jìn)行了交流研討。

　　20日中國(guó)人民銀行印發(fā)《2004年反洗錢工作要點(diǎn)的通知》。

　　22日《反洗錢法》立法起草工作會(huì)議在北京召開。立法起草工作由全國(guó)人大常委會(huì)預(yù)工委牽頭，中國(guó)人民銀行與最高人民法院、最高人民檢察院、外交部、公安部、財(cái)政部等17個(gè)部門參與。會(huì)議成立了參與起草各部門領(lǐng)導(dǎo)組成的起草領(lǐng)導(dǎo)小組以及負(fù)責(zé)具體起草工作人員組成的起草工作小組，確定了起草工作的基本原則和工作計(jì)劃。

　　4月

　　1-2日中國(guó)人民銀行反洗錢局與沃爾夫斯堡集團(tuán)在深圳聯(lián)合舉辦“中國(guó)人民銀行-沃爾夫斯堡國(guó)際研討會(huì)”。來自國(guó)際著名商業(yè)銀行的反洗錢專家介紹了沃爾夫斯堡集團(tuán)制定的私人銀行反洗錢原則、代理行反洗錢原則和打擊資助恐怖主義原則等一系列自律準(zhǔn)則。各政策性銀行、商業(yè)銀行的高級(jí)管理人員和來自最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯局等單位的人員以及全國(guó)人大預(yù)算工作委員會(huì)《反洗錢法》起草小組參加了此次研討會(huì)。

　　3日反洗錢法立法起草工作小組第一次工作會(huì)議在深圳召開。會(huì)議由人大預(yù)工委法案室主持，人民銀行、公安部等17個(gè)部門共20多名起草工作組成員參加了會(huì)議。會(huì)議討論了反洗錢法起草工作的主要任務(wù)和分工安排，預(yù)定于2004年5月召開立法座談會(huì)，6月底將反洗錢法草案框架和大綱提交起草領(lǐng)導(dǎo)小組。

　　7日中國(guó)人民銀行正式建立中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心，專門負(fù)責(zé)大額和可疑資金交易的接收、分析和移交。

　　19日由中國(guó)人民銀行牽頭的金融監(jiān)管部門反洗錢工作協(xié)調(diào)機(jī)制建立，以加強(qiáng)金融監(jiān)管部門在反洗錢方面的信息交流和業(yè)務(wù)協(xié)作。金融監(jiān)管部門反洗錢協(xié)調(diào)小組成員包括：中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)李若谷、銀監(jiān)會(huì)副主席史紀(jì)良、證監(jiān)會(huì)副主席范福春、保監(jiān)會(huì)副主席吳小平和國(guó)家外匯局副局長(zhǎng)李東榮。

　　19日中國(guó)人民銀行印發(fā)《關(guān)于專項(xiàng)檢查商業(yè)銀行反洗錢工作的通知》，首次全國(guó)范圍商業(yè)銀行反洗錢工作專項(xiàng)檢查正式啟動(dòng)。此次專項(xiàng)檢查共歷時(shí)4個(gè)多月，對(duì)掌握反洗錢工作開展的現(xiàn)狀、進(jìn)展和不足，推動(dòng)全國(guó)反洗錢工作縱深發(fā)展發(fā)揮了積極作用。其間，中國(guó)人民銀行成立檢查組752個(gè)，動(dòng)用檢查人員3906名，77家主報(bào)告行受到處罰,金額170余萬(wàn)元。截至2004年7月，國(guó)內(nèi)各商業(yè)銀行全部成立了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組和相關(guān)辦事機(jī)構(gòu)，全國(guó)金融機(jī)構(gòu)共有反洗錢崗位91313個(gè)，反洗錢專（兼）職人員92743人。

　　28-30日中國(guó)人民銀行與國(guó)際貨幣基金組織共同在北京舉辦“反洗錢/反恐融資研討會(huì)”，來自基金組織的專家與最高人民法院、最高人民檢察院、外交部、公安部、安全部、監(jiān)察部、司法部、財(cái)政部、人民銀行、工商總局、國(guó)務(wù)院法制辦、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯局以及部分國(guó)有商業(yè)銀行代表就反洗錢和反恐融資的法律框架和體系以及反洗錢/反恐融資方面金融監(jiān)管當(dāng)局與金融機(jī)構(gòu)的作用進(jìn)行了深入交流。

　　5月

　　11日在廣東省東莞市召開“資金異常流動(dòng)監(jiān)測(cè)國(guó)際研討會(huì)”。本次研討會(huì)是中國(guó)與其他國(guó)家和國(guó)際機(jī)構(gòu)就反跨境洗錢開展全方位、寬領(lǐng)域、多層次交流與合作的良好開端。

　　6月

　　16日金融監(jiān)管部門反洗錢工作小組第一次工作會(huì)議召開。會(huì)議討論了《金融監(jiān)管部門反洗錢工作機(jī)制》和《金融監(jiān)管部門反洗錢工作小組2004年下半年工作安排意見》。

　　7-11日中國(guó)人民銀行反洗錢局與北京培訓(xùn)學(xué)院聯(lián)合舉辦反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，培訓(xùn)內(nèi)容包括反洗錢法律法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)、反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序、內(nèi)容和操作要求等，培訓(xùn)對(duì)象為人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行及副省級(jí)城市中心支行組織實(shí)施反洗錢專項(xiàng)檢查的負(fù)責(zé)人。

　　7月

　　11-21日中國(guó)人民銀行牽頭組織了有人大常委預(yù)算工委、司法部、國(guó)家工商總局和人民銀行有關(guān)司局及分支行參加的反洗錢立法考察團(tuán)，對(duì)日本和中國(guó)香港特別行政區(qū)反洗錢立法情況進(jìn)行了考察。

　　21-23日中國(guó)人民銀行和美國(guó)中國(guó)關(guān)系全國(guó)委員會(huì)在大連舉辦反洗錢國(guó)際研討會(huì)。會(huì)議邀請(qǐng)了來自美國(guó)銀行、證券和保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管者就各自領(lǐng)域的反洗錢機(jī)制運(yùn)行情況、反洗錢現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查、反洗錢行業(yè)指引等反洗錢工作實(shí)務(wù)與人民銀行各分行、首府城市中心支行、計(jì)劃單列市中心支行的反洗錢專業(yè)人員進(jìn)行了交流。

　　24日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)《中國(guó)人民銀行關(guān)于上報(bào)反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議成員名單并組織召開第一次工作會(huì)議的請(qǐng)示》。至此，由中國(guó)人民銀行牽頭的反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議成員單位增至23家，成為我國(guó)反洗錢工作協(xié)調(diào)機(jī)制的核心。

　　8月

　　2-16日國(guó)家外匯管理局組織赴澳大利亞開展第二期反洗錢境外培訓(xùn)，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不僅提高了我國(guó)反洗錢工作人員的業(yè)務(wù)水平，同時(shí)也促進(jìn)了國(guó)際間反洗錢合作與交流。

　　27日反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議第一次工作會(huì)議在北京召開。中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)李若谷主持會(huì)議，周小川行長(zhǎng)作了《中國(guó)反洗錢現(xiàn)狀與未來》的主題發(fā)言，公安部趙永吉副部長(zhǎng)就我國(guó)洗錢犯罪基本情況及公安機(jī)關(guān)打擊洗錢犯罪的工作情況作了專題發(fā)言。同時(shí)，李若谷副行長(zhǎng)還向各成員單位作了《反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議制度》的起草說明，各與會(huì)單位對(duì)聯(lián)席會(huì)議制度進(jìn)行了深入討論。

　　9月

　　28日中國(guó)人民銀行印發(fā)《中國(guó)人民銀行關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)檢查中國(guó)工商銀行反洗錢工作的通知》和《中國(guó)人民銀行關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)檢查上海浦東發(fā)展銀行及反洗錢工作的通知》，組織開展中國(guó)工商銀行和上海浦東發(fā)展銀行反洗錢專項(xiàng)檢查。

　　10月

　　3-17日中國(guó)人民銀行各大區(qū)行、重慶營(yíng)業(yè)管理部及部分中心支行共22人赴美參加反洗錢工作培訓(xùn)。

　　6日歐亞反洗錢與反恐融資小組（EAG）在莫斯科成立，中國(guó)成為創(chuàng)始成員國(guó)，中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)李若谷率中國(guó)代表團(tuán)出席，并代表中國(guó)政府簽署成立宣言。EAG是目前世界上覆蓋面積最大、涉及人口最多的地區(qū)性反洗錢和反恐融資組織。

　　18日中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)周小川代表中國(guó)政府致函FATF主席，承諾中國(guó)將履行FATF關(guān)于反洗錢的建議、接受FATF組織的互評(píng)。

　　18-31日中國(guó)人民銀行成立檢查組，正式進(jìn)駐中國(guó)工商銀行總行及營(yíng)業(yè)部和上海浦東發(fā)展銀行及營(yíng)業(yè)部，對(duì)兩總行及營(yíng)業(yè)部的反洗錢工作進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　27日中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)專題會(huì)議召開，討論通過了反洗錢局起草的《關(guān)于違反反洗錢規(guī)定行為的處罰指導(dǎo)意見》，擬下發(fā)中國(guó)人民銀行各分支行遵照?qǐng)?zhí)行。

　　27日國(guó)家外匯管理局下發(fā)《外匯領(lǐng)域反洗錢信息分類管理和核查工作管理規(guī)定》，明確了外匯局分支局在建立信息分類名單庫(kù)和進(jìn)行核查工作應(yīng)遵循的原則和程序，并具體設(shè)定了信息分類名單庫(kù)的設(shè)立條件及核查工作的具體程序，完善了外匯反洗錢工作機(jī)制。

　　11月

　　1-4日中國(guó)人民銀行反洗錢局與亞歐會(huì)議反洗錢項(xiàng)目辦公室在寧波舉辦“中國(guó)人民銀行-盧森堡金融技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)會(huì)反洗錢培訓(xùn)班”，人民銀行系統(tǒng)反洗錢工作人員參加了培訓(xùn)。

　　11日國(guó)家外匯管理局發(fā)布《2003年中國(guó)外匯領(lǐng)域反洗錢報(bào)告》，全面反映和介紹了2003年外匯領(lǐng)域反洗錢工作成果，并總結(jié)2003年外匯領(lǐng)域反洗錢工作的經(jīng)驗(yàn)。

　　16日與摩根大通銀行共同組織反洗錢研討活動(dòng)，中國(guó)人民銀行反洗錢局與中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的工作人員與摩根大通銀行反洗錢專家就商業(yè)銀行內(nèi)部反洗錢戰(zhàn)略、體系建設(shè)等進(jìn)行了研討。

　　19日中國(guó)人民銀行印發(fā)《關(guān)于違反反洗錢規(guī)定行為的處罰指導(dǎo)意見的通知》，要求中國(guó)人民銀行各分支行在反洗錢案件處罰中遵照?qǐng)?zhí)行。

　　25日中國(guó)人民銀行在?？谡匍_反洗錢工作座談會(huì)。部分分支行的領(lǐng)導(dǎo)出席，中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)李若谷出席并講話，就做好2005年反洗錢工作進(jìn)行了部署。

　　29日公安部、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯局的反洗錢工作人員與德財(cái)政部反洗錢負(fù)責(zé)同志在京就反洗錢工作進(jìn)行了交流與研討。

　　12月

　　8日EAG第一次全體會(huì)議在莫斯科舉行。中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)中心主任歐陽(yáng)衛(wèi)民率中國(guó)代表團(tuán)參加了會(huì)議，會(huì)議決定EAG第二次全體會(huì)議于2005年4月在中國(guó)舉行。

　　14-16日以FATF主席Fort先生為團(tuán)長(zhǎng)的FATF高級(jí)代表團(tuán)對(duì)我國(guó)進(jìn)行考察訪問。14-15日，代表團(tuán)在北京與人民銀行和外匯局、外交部、司法部、人大預(yù)工委、公安部、財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)以及保監(jiān)會(huì)分別舉行了工作會(huì)談，了解我國(guó)反洗錢工作的情況。16日，代表團(tuán)訪問上海，與人民銀行上海分行、上海銀監(jiān)局、證監(jiān)局、保監(jiān)局和上海市政府金融服務(wù)辦公室舉行了工作會(huì)談，并聽取了上海浦東發(fā)展銀行反洗錢工作的報(bào)告。FATF高級(jí)代表團(tuán)將形成我國(guó)反洗錢工作情況的報(bào)告，并提出就中國(guó)申請(qǐng)加入FATF的問題，向FATF全體大會(huì)提出推薦意見。

　　21日國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)《反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議制度》。目前，該制度已經(jīng)發(fā)送反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議制度成員單位、各省級(jí)人民政府及人民銀行各分支機(jī)構(gòu)。各地正在研究探索建立當(dāng)?shù)胤聪村X工作協(xié)調(diào)合作制度。

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