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2011年06月15日14:14 | 中國發(fā)展門戶網 www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

四、大額和可疑外匯資金境內交易分析

　　從大額和可疑外匯資金境內交易的金額分析，2004年1-12月，企業(yè)大額外匯資金交易金額共計11107.56億美元，主要集中在廣東、上海、北京、江蘇、福建；個人大額外匯資金交易金額共計817.65億美元，主要集中在廣東、浙江、上海、福建、北京；企業(yè)可疑外匯資金交易金額共計106.24億美元，主要集中在上海、廣東、江蘇、山東、浙江；個人可疑外匯資金交易金額共計46.97億美元，主要集中在新疆、廣東、浙江、遼寧、黑龍江。

　　2004年企業(yè)、個人大額和可疑外匯資金交易金額在全國的地區(qū)分布情況如下圖所示：

　　從大額和可疑外匯資金境內交易的筆數分析，2004年1-12月，企業(yè)大額外匯資金交易共計354.42萬筆，主要集中在廣東、江蘇、上海、浙江、北京；個人大額外匯資金交易共計663.68萬筆，主要集中在廣東、福建、浙江、北京、遼寧；企業(yè)和個人可疑外匯資金交易共計42.61萬筆，主要集中在遼寧、廣東、新疆、上海、北京。

　　2004年企業(yè)、個人大額和可疑外匯資金交易筆數在全國各地區(qū)分布情況如下圖所示：

2004年反洗錢工作大事記

　　1月

　　8日中國人民銀行召開行長辦公會研究2004年反洗錢領域重點工作。

　　2月

　　1日經全國人大常委會修改的《中國人民銀行法》正式生效。修改后的《中國人民銀行法》賦予中國人民銀行“指導、部署金融業(yè)反洗錢工作，負責反洗錢的資金監(jiān)管”的法定職責。

　　18-20日在云南省昆明市舉辦“國家外匯管理局反洗錢業(yè)務培訓會”。

　　3月

　　15-18日中國人民銀行與英國金融情報中心在京聯(lián)合舉辦“中英反洗錢國際研討會”，人民銀行、公安部、外匯局和中國銀行反洗錢部門代表就金融情報中心建設、可疑資金分析等議題與來自英國國家犯罪情報總局（NCIS）金融犯罪處國際項目經理馬丁（MartinComley）先生進行了交流研討。

　　20日中國人民銀行印發(fā)《2004年反洗錢工作要點的通知》。

　　22日《反洗錢法》立法起草工作會議在北京召開。立法起草工作由全國人大常委會預工委牽頭，中國人民銀行與最高人民法院、最高人民檢察院、外交部、公安部、財政部等17個部門參與。會議成立了參與起草各部門領導組成的起草領導小組以及負責具體起草工作人員組成的起草工作小組，確定了起草工作的基本原則和工作計劃。

　　4月

　　1-2日中國人民銀行反洗錢局與沃爾夫斯堡集團在深圳聯(lián)合舉辦“中國人民銀行-沃爾夫斯堡國際研討會”。來自國際著名商業(yè)銀行的反洗錢專家介紹了沃爾夫斯堡集團制定的私人銀行反洗錢原則、代理行反洗錢原則和打擊資助恐怖主義原則等一系列自律準則。各政策性銀行、商業(yè)銀行的高級管理人員和來自最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局等單位的人員以及全國人大預算工作委員會《反洗錢法》起草小組參加了此次研討會。

　　3日反洗錢法立法起草工作小組第一次工作會議在深圳召開。會議由人大預工委法案室主持，人民銀行、公安部等17個部門共20多名起草工作組成員參加了會議。會議討論了反洗錢法起草工作的主要任務和分工安排，預定于2004年5月召開立法座談會，6月底將反洗錢法草案框架和大綱提交起草領導小組。

　　7日中國人民銀行正式建立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，專門負責大額和可疑資金交易的接收、分析和移交。

　　19日由中國人民銀行牽頭的金融監(jiān)管部門反洗錢工作協(xié)調機制建立，以加強金融監(jiān)管部門在反洗錢方面的信息交流和業(yè)務協(xié)作。金融監(jiān)管部門反洗錢協(xié)調小組成員包括：中國人民銀行副行長李若谷、銀監(jiān)會副主席史紀良、證監(jiān)會副主席范福春、保監(jiān)會副主席吳小平和國家外匯局副局長李東榮。

　　19日中國人民銀行印發(fā)《關于專項檢查商業(yè)銀行反洗錢工作的通知》，首次全國范圍商業(yè)銀行反洗錢工作專項檢查正式啟動。此次專項檢查共歷時4個多月，對掌握反洗錢工作開展的現(xiàn)狀、進展和不足，推動全國反洗錢工作縱深發(fā)展發(fā)揮了積極作用。其間，中國人民銀行成立檢查組752個，動用檢查人員3906名，77家主報告行受到處罰,金額170余萬元。截至2004年7月，國內各商業(yè)銀行全部成立了反洗錢工作領導小組和相關辦事機構，全國金融機構共有反洗錢崗位91313個，反洗錢專（兼）職人員92743人。

　　28-30日中國人民銀行與國際貨幣基金組織共同在北京舉辦“反洗錢/反恐融資研討會”，來自基金組織的專家與最高人民法院、最高人民檢察院、外交部、公安部、安全部、監(jiān)察部、司法部、財政部、人民銀行、工商總局、國務院法制辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局以及部分國有商業(yè)銀行代表就反洗錢和反恐融資的法律框架和體系以及反洗錢/反恐融資方面金融監(jiān)管當局與金融機構的作用進行了深入交流。

　　5月

　　11日在廣東省東莞市召開“資金異常流動監(jiān)測國際研討會”。本次研討會是中國與其他國家和國際機構就反跨境洗錢開展全方位、寬領域、多層次交流與合作的良好開端。

　　6月

　　16日金融監(jiān)管部門反洗錢工作小組第一次工作會議召開。會議討論了《金融監(jiān)管部門反洗錢工作機制》和《金融監(jiān)管部門反洗錢工作小組2004年下半年工作安排意見》。

　　7-11日中國人民銀行反洗錢局與北京培訓學院聯(lián)合舉辦反洗錢現(xiàn)場檢查業(yè)務培訓班，培訓內容包括反洗錢法律法規(guī)及有關業(yè)務知識、反洗錢現(xiàn)場檢查程序、內容和操作要求等，培訓對象為人民銀行各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行及副省級城市中心支行組織實施反洗錢專項檢查的負責人。

　　7月

　　11-21日中國人民銀行牽頭組織了有人大常委預算工委、司法部、國家工商總局和人民銀行有關司局及分支行參加的反洗錢立法考察團，對日本和中國香港特別行政區(qū)反洗錢立法情況進行了考察。

　　21-23日中國人民銀行和美國中國關系全國委員會在大連舉辦反洗錢國際研討會。會議邀請了來自美國銀行、證券和保險業(yè)的監(jiān)管者就各自領域的反洗錢機制運行情況、反洗錢現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查、反洗錢行業(yè)指引等反洗錢工作實務與人民銀行各分行、首府城市中心支行、計劃單列市中心支行的反洗錢專業(yè)人員進行了交流。

　　24日國務院批準《中國人民銀行關于上報反洗錢工作部際聯(lián)席會議成員名單并組織召開第一次工作會議的請示》。至此，由中國人民銀行牽頭的反洗錢工作部際聯(lián)席會議成員單位增至23家，成為我國反洗錢工作協(xié)調機制的核心。

　　8月

　　2-16日國家外匯管理局組織赴澳大利亞開展第二期反洗錢境外培訓，學習借鑒國際先進經驗，不僅提高了我國反洗錢工作人員的業(yè)務水平，同時也促進了國際間反洗錢合作與交流。

　　27日反洗錢工作部際聯(lián)席會議第一次工作會議在北京召開。中國人民銀行副行長李若谷主持會議，周小川行長作了《中國反洗錢現(xiàn)狀與未來》的主題發(fā)言，公安部趙永吉副部長就我國洗錢犯罪基本情況及公安機關打擊洗錢犯罪的工作情況作了專題發(fā)言。同時，李若谷副行長還向各成員單位作了《反洗錢工作部際聯(lián)席會議制度》的起草說明，各與會單位對聯(lián)席會議制度進行了深入討論。

　　9月

　　28日中國人民銀行印發(fā)《中國人民銀行關于現(xiàn)場檢查中國工商銀行反洗錢工作的通知》和《中國人民銀行關于現(xiàn)場檢查上海浦東發(fā)展銀行及反洗錢工作的通知》，組織開展中國工商銀行和上海浦東發(fā)展銀行反洗錢專項檢查。

　　10月

　　3-17日中國人民銀行各大區(qū)行、重慶營業(yè)管理部及部分中心支行共22人赴美參加反洗錢工作培訓。

　　6日歐亞反洗錢與反恐融資小組（EAG）在莫斯科成立，中國成為創(chuàng)始成員國，中國人民銀行副行長李若谷率中國代表團出席，并代表中國政府簽署成立宣言。EAG是目前世界上覆蓋面積最大、涉及人口最多的地區(qū)性反洗錢和反恐融資組織。

　　18日中國人民銀行行長周小川代表中國政府致函FATF主席，承諾中國將履行FATF關于反洗錢的建議、接受FATF組織的互評。

　　18-31日中國人民銀行成立檢查組，正式進駐中國工商銀行總行及營業(yè)部和上海浦東發(fā)展銀行及營業(yè)部，對兩總行及營業(yè)部的反洗錢工作進行了現(xiàn)場檢查。

　　27日中國人民銀行行長專題會議召開，討論通過了反洗錢局起草的《關于違反反洗錢規(guī)定行為的處罰指導意見》，擬下發(fā)中國人民銀行各分支行遵照執(zhí)行。

　　27日國家外匯管理局下發(fā)《外匯領域反洗錢信息分類管理和核查工作管理規(guī)定》，明確了外匯局分支局在建立信息分類名單庫和進行核查工作應遵循的原則和程序，并具體設定了信息分類名單庫的設立條件及核查工作的具體程序，完善了外匯反洗錢工作機制。

　　11月

　　1-4日中國人民銀行反洗錢局與亞歐會議反洗錢項目辦公室在寧波舉辦“中國人民銀行-盧森堡金融技術轉讓協(xié)會反洗錢培訓班”，人民銀行系統(tǒng)反洗錢工作人員參加了培訓。

　　11日國家外匯管理局發(fā)布《2003年中國外匯領域反洗錢報告》，全面反映和介紹了2003年外匯領域反洗錢工作成果，并總結2003年外匯領域反洗錢工作的經驗。

　　16日與摩根大通銀行共同組織反洗錢研討活動，中國人民銀行反洗錢局與中國反洗錢監(jiān)測分析中心的工作人員與摩根大通銀行反洗錢專家就商業(yè)銀行內部反洗錢戰(zhàn)略、體系建設等進行了研討。

　　19日中國人民銀行印發(fā)《關于違反反洗錢規(guī)定行為的處罰指導意見的通知》，要求中國人民銀行各分支行在反洗錢案件處罰中遵照執(zhí)行。

　　25日中國人民銀行在?？谡匍_反洗錢工作座談會。部分分支行的領導出席，中國人民銀行副行長李若谷出席并講話，就做好2005年反洗錢工作進行了部署。

　　29日公安部、人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局的反洗錢工作人員與德財政部反洗錢負責同志在京就反洗錢工作進行了交流與研討。

　　12月

　　8日EAG第一次全體會議在莫斯科舉行。中國反洗錢監(jiān)測中心主任歐陽衛(wèi)民率中國代表團參加了會議，會議決定EAG第二次全體會議于2005年4月在中國舉行。

　　14-16日以FATF主席Fort先生為團長的FATF高級代表團對我國進行考察訪問。14-15日，代表團在北京與人民銀行和外匯局、外交部、司法部、人大預工委、公安部、財政部、銀監(jiān)會、證監(jiān)會以及保監(jiān)會分別舉行了工作會談，了解我國反洗錢工作的情況。16日，代表團訪問上海，與人民銀行上海分行、上海銀監(jiān)局、證監(jiān)局、保監(jiān)局和上海市政府金融服務辦公室舉行了工作會談，并聽取了上海浦東發(fā)展銀行反洗錢工作的報告。FATF高級代表團將形成我國反洗錢工作情況的報告，并提出就中國申請加入FATF的問題，向FATF全體大會提出推薦意見。

　　21日國務院領導批準《反洗錢工作部際聯(lián)席會議制度》。目前，該制度已經發(fā)送反洗錢工作部際聯(lián)席會議制度成員單位、各省級人民政府及人民銀行各分支機構。各地正在研究探索建立當地反洗錢工作協(xié)調合作制度。（央行網站）

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