期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理暫行辦法
（草案）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
第二條 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指，期貨公司擔(dān)任實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱期貨交易所）的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
第四條 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第二章 資格的取得與終止
第六條 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
第七條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：
(一) 取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；
(二) 具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等；
(三) 結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷；
(四) 具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員；
(五) 高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
(六) 不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
(七) 不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
(八) 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；
(九) 近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；
(十) 控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
(十一) 控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。
第八條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上；
（二）注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合具有交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司應(yīng)具備的標(biāo)準(zhǔn)；
（三）申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬(wàn)元，且控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于8億元；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第九條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上；
（二）注冊(cè)資本不低于1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合具有全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司應(yīng)具備的標(biāo)準(zhǔn)；
（三）申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，且控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，且控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；
（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件；
（三）股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；
（四）從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書；
（五）《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；
（六）申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，且公司應(yīng)當(dāng)書面保證其申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
（七）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
（八）申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表；
（九）控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；
（十）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第七條第（五）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見書；
（十一）若存在本辦法第七條第（八）項(xiàng)或者第（九）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見書；
（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第十二條 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。
期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
第十三條 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)成為非結(jié)算會(huì)員。
第十四條 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的，還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會(huì)員的保證金和其他資產(chǎn)。
第三章業(yè)務(wù)規(guī)則
第十五條 取得交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
第十六條 取得全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱全面結(jié)算會(huì)員期貨公司），可以受托為客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
第十七條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一) 交易指令下達(dá)方式及審查或驗(yàn)證措施；
(二) 保證金標(biāo)準(zhǔn)；
(三) 風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序；
(四) 結(jié)算流程；
(五) 通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限；
(六) 不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；
(七) 協(xié)議變更和解除；
(八) 違約責(zé)任；
(九) 爭(zhēng)議處理方式；
(十) 雙方約定的且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第十八條 非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。
第十九條 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制措施。
第二十條 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。
非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所報(bào)告。
第二十一條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)保證金賬戶，用于存放非結(jié)算會(huì)員和客戶的保證金。
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門賬戶，明細(xì)核算。
第二十二條 非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)各自的保證金賬戶辦理。
非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的保證金賬戶辦理。
第二十三條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。
非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。
第二十四條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)以自有資金繳納。
第二十五條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。
第二十六條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。
期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告。
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算項(xiàng)目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
第二十七條 期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司保證金賬戶中劃撥非結(jié)算會(huì)員應(yīng)向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)。
第二十八條 除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：
(一) 依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；
(二) 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；
(三) 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；
(四) 雙方約定的且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的情形。
第二十九條 非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。
第三十條 非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出書面異議；非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容無(wú)異議。
非結(jié)算會(huì)員有異議的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。
非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的異議期間內(nèi)提出異議的，不得再提出異議。
第三十一條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。
第三十二條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。
第三十三條 非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告?？蛻粑磮?bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。
第三十四條 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。
第三十五條 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。
除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的其他情形。
第三十六條 期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉(cāng)。
第三十七條 非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
第三十八條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。
第四章 監(jiān)督管理
第三十九條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。
第四十條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。
第四十一條 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十二條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更和終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)議雙方住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十三條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。
第四十四條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及因此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。
非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益。
第四十五條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列情況：
（一） 非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；
（二） 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；
（三） 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；
（四） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
第四十六條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十七條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。
第五章 法律責(zé)任
第四十八條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司擅自從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰。
第四十九條 交易結(jié)算會(huì)員期貨公司受托為非結(jié)算會(huì)員或者其他期貨公司進(jìn)行金融期貨結(jié)算的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰。
第五十條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：
（一） 違反規(guī)定為不符合規(guī)定條件的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行金融期貨結(jié)算；
（二） 允許非結(jié)算會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易。
第五十一條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條處罰：
（一） 違規(guī)劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金；
（二） 不按照規(guī)定接受非結(jié)算會(huì)員委托或者不按照非結(jié)算會(huì)員委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；
（三） 未將非結(jié)算會(huì)員的交易指令下達(dá)到期貨交易所；
（四） 向非結(jié)算會(huì)員提供虛假成交回報(bào)；
（五） 違反規(guī)定向非結(jié)算會(huì)員收取保證金，或者挪用非結(jié)算會(huì)員保證金。
第五十二條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。
第六章 附則
第五十三條 本辦法自2007年 月日起施行。
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