中國證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任魏學(xué)春１日說，目前非法證券活動在全國各地都有發(fā)生，部分地區(qū)還有蔓延之勢，主要包括非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
魏學(xué)春在接受中國政府網(wǎng)訪談時說，去年證監(jiān)系統(tǒng)共收到涉及非法證 券活動的各類來信、來訪１０００余件，今年前三個季度達１１００余件。
據(jù)介紹，新暴露出來的從事非法證券活動的不法機構(gòu)數(shù)量逐步下降，且發(fā)生的時間大多是在２００６年及以前。但是，近一時期以來，通過網(wǎng)絡(luò)非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的案件在一些地區(qū)時常出現(xiàn)。
魏學(xué)春說，現(xiàn)階段非法證券活動主要表現(xiàn)形式是一些非上市公司編造虛假信息，以即將上市、業(yè)績優(yōu)秀、已由政府批準(zhǔn)等名義為誘餌，以獲得高額回報為幌子，以兜售所謂的“原始股”為形式，誘騙群眾購買股票。
此外，一些沒有證券經(jīng)營資格的中介機構(gòu)為牟取暴利，以未上市公司股東代理人或財務(wù)顧問等身份，通過廣告、信函、電話、網(wǎng)絡(luò)等形式，非法代理買賣非上市公司股票，并在全國各地開設(shè)各類銷售網(wǎng)點。
魏學(xué)春說，當(dāng)前，非法證券活動呈現(xiàn)以下幾個主要特點：
——從目前查處的案件和接到投訴舉報的情況看，相當(dāng)一部分涉嫌非法發(fā)行股票的企業(yè)來自中西部地區(qū)。
——非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)主要在沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)銷售，一方面這些地方經(jīng)濟發(fā)達，老百姓投資意識比較強；另一方面發(fā)行股票的企業(yè)不在當(dāng)?shù)?，企業(yè)狀況如何，全憑中介機構(gòu)“忽悠”，投資者明知上當(dāng)，也無法追回?fù)p失。
——境外上市成為賣點。幾乎所有非法發(fā)行都以到境外上市為誘餌，而實際上絕大部分企業(yè)都不可能到境外上市，這些企業(yè)不僅違法發(fā)行股票，而且還涉嫌金融詐騙。
——通過編造虛假信息的方式欺騙投資者。非法中介機構(gòu)欺騙投資者的另一個手法是編造虛假信息，將一個經(jīng)營業(yè)績一般、虧損，甚至不存在的企業(yè)描繪成業(yè)績優(yōu)秀、成長性好、技術(shù)含量高的企業(yè)。
——隱蔽性強，花樣不斷翻新。有的通過親戚朋友或熟人兜售股票，帶有傳銷性質(zhì)；有的采取股份置換方式；有的采用信托、集資等方式。而且涉案的資產(chǎn)很容易被轉(zhuǎn)移，證據(jù)也容易被銷毀，這些人員也很容易潛逃。
——非法中介機構(gòu)與非法發(fā)行股票的企業(yè)巧演“雙簧”，加大了非法證券活動的欺騙性。特別是一些非法發(fā)行股票的公司，讓當(dāng)?shù)禺a(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)給投資者出具股權(quán)托管文件或所謂的股權(quán)證，迷惑投資者。
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