稽查重點(diǎn)仍是內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和虛假陳述
記者：此次改革后，執(zhí)法重點(diǎn)是否有所改變？
證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士：此次改革進(jìn)一步提升了執(zhí)法工作在整個(gè)監(jiān)管工作中的重要地位。眾所周知，目前對(duì)編制的控制非常嚴(yán)格，但是這次增加大量的稽查人員編制，進(jìn)行了這樣重大的體制改革，說明對(duì)加強(qiáng)證券執(zhí)法工作是下了很大決心的。
今后我們案件查處的重點(diǎn)還是一如既往，嚴(yán)格查處內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假陳述等案件，但相比之前，打擊的范圍會(huì)更廣，打擊力度會(huì)更強(qiáng)，案件查處的強(qiáng)度、效率肯定都會(huì)提高。
不能簡單比較案件處置速度
記者：今年上半年，美國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)道瓊斯股票交易高度可疑的問題并快速向美國地方法院提起訴訟，從當(dāng)事人實(shí)施交易行為，到訴訟提起只用了8天時(shí)間，這是否說明我國的案件查處還需要進(jìn)一步提高速度？
證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士：在我國體制下，有三個(gè)環(huán)節(jié)會(huì)影響案件查處的速度：立案環(huán)節(jié)、調(diào)查環(huán)節(jié)和處罰環(huán)節(jié)。從立案環(huán)節(jié)講，這次體制改革后形成的稽查局新設(shè)了專門的立案處，立案處的職能就是面向全市場(chǎng)，收集違法違規(guī)行為的信息，主動(dòng)尋找線索，及時(shí)進(jìn)行立案處理。這個(gè)新機(jī)制肯定會(huì)提高立案效率。當(dāng)然，調(diào)查一旦開展，調(diào)查的公權(quán)力一旦行使，事實(shí)上意味著當(dāng)事人的很多權(quán)利都將受到限制，所以立案一定要非常慎重，要兼顧案件查處的權(quán)益和當(dāng)事人的權(quán)益。從調(diào)查環(huán)節(jié)來講，這次體制改革大幅增加了專業(yè)調(diào)查力量，170名專業(yè)調(diào)查人員集中起來，隊(duì)伍很穩(wěn)定。在這個(gè)基礎(chǔ)上，我們判斷，查案的效率會(huì)提高。從處罰環(huán)節(jié)看，行政處罰委員會(huì)已經(jīng)運(yùn)轉(zhuǎn)了相當(dāng)長的時(shí)間，由一批專業(yè)知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的“行政法官”專職負(fù)責(zé)案件審理，效率當(dāng)然很高。
因此，從這三個(gè)環(huán)節(jié)來講，我們認(rèn)為，專業(yè)性提高，人力更加充實(shí)，對(duì)提高案件查處速度肯定會(huì)有作用。
談到美國證監(jiān)會(huì)在8天時(shí)間內(nèi)實(shí)施對(duì)道瓊斯股票可疑交易當(dāng)事人的起訴，有的觀點(diǎn)認(rèn)為，這說明美國監(jiān)管部門反應(yīng)更快，效率要高。應(yīng)該說，在美國的體制下，美國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)道瓊斯股票交易高度可疑，并因此在8天時(shí)間內(nèi)向法院提起了訴訟，效率自然很高，但提起訴訟之后，還要經(jīng)歷何種調(diào)查過程、調(diào)查過程要持續(xù)多長時(shí)間，要履行什么樣的法律程序，這些大家都不是很清楚。事實(shí)上，美國這個(gè)案子從提起訴訟到現(xiàn)在已經(jīng)半年多的時(shí)間了，仍然沒有結(jié)果，司法程序其實(shí)更加漫長。
而在我國體制中，只有在立案、調(diào)查、處罰程序全部履行完畢，處罰決定做出并通知當(dāng)事人時(shí)，案件查處情況才公布。所以，美國的“提起訴訟時(shí)間”和我國的“查處時(shí)間”不能簡單對(duì)比。
公布案件進(jìn)展情況要符合程序
記者：證券違法違規(guī)行為往往事涉眾多投資者的切身利益，社會(huì)對(duì)案件查處進(jìn)展自然非常關(guān)心，今后能否更多地向社會(huì)公布案件查處進(jìn)展？
證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士：我們非常理解社會(huì)關(guān)心案件查處進(jìn)展的心情和需要，但是如果在事情沒有調(diào)查扎實(shí)的情況下貿(mào)然公布有關(guān)情況，一方面容易影響調(diào)查工作的進(jìn)一步開展，另一方面也容易對(duì)當(dāng)事人權(quán)益造成影響。
在美國證監(jiān)會(huì)對(duì)道瓊斯股票可疑交易提起訴訟的案件中，我們?cè)员O(jiān)管同行的角度詢問美國證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作進(jìn)展、調(diào)查取證情況和后續(xù)安排，但美國證監(jiān)會(huì)給予的答復(fù)仍然僅僅是其提起訴訟時(shí)的兩句簡單表態(tài)：因當(dāng)事人交易情況高度可疑，美國證監(jiān)會(huì)已將其起訴于某地方法院?？梢?，其提起訴訟后對(duì)于信息發(fā)布的管理非常嚴(yán)格，能夠公開的信息非常有限。前不久，香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查的一起案件準(zhǔn)備轉(zhuǎn)入刑事訴訟程序，我們?cè)儐栠@個(gè)情況是否可以公開，香港證監(jiān)會(huì)也給出了非常明確的否定態(tài)度。他們認(rèn)為，案件調(diào)查過程中，涉及案件本身的任何信息都不能公開。
在我國，按照有關(guān)法規(guī)，一般行政機(jī)關(guān)的行政處罰是不能公開的，只有證券行政處罰例外，這也是考慮到社會(huì)的知情需求。我國法律對(duì)當(dāng)事人的權(quán)益保護(hù)也有明確規(guī)定，行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門在具體操作過程中，必須嚴(yán)格按照法律規(guī)定行事。另外，根據(jù)法律規(guī)定，案件調(diào)查的信息屬于保密信息，不能隨意公布。根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定的程序，公告、告知、送達(dá)都有相應(yīng)的時(shí)間要求，程序的履行本身也需要時(shí)間。因此，監(jiān)管部門會(huì)最大限度地致力于提高案件查處速度，但也必須嚴(yán)格履行相關(guān)程序。其實(shí)，從今年一些典型案件的查處時(shí)間看，我們的效率是處于國際領(lǐng)先水平的。
立案處的具體職能有哪些？
記者：新體制下的稽查局設(shè)立了專門的“立案處”，請(qǐng)問其職能是什么？是否只要向立案處提供線索，就可以得到其最終就立案情況做出的答復(fù)？
證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士：立案處的職能包括：負(fù)責(zé)收集處理違法違規(guī)情況和信息，提出啟動(dòng)非正式調(diào)查的建議，根據(jù)非正式調(diào)查結(jié)果，提出是否正式立案，協(xié)調(diào)分類案件調(diào)查工作。
立案的情況與信息的具體情況和立案處工作人員的專業(yè)判斷有很大關(guān)系。我們相信，如果是履行了正常舉報(bào)程序的舉報(bào)行為，那么按照程序，一定會(huì)得到反饋；如果并非正常舉報(bào)程序，只是提供有關(guān)信息，那么還需要對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、重要性進(jìn)行甄別，不能一概而論。
稽查局新設(shè)的立案處，歡迎一切涉及證券違法違規(guī)行為的信息，但其職能中也涉及對(duì)信息的甄別和專業(yè)判斷。專業(yè)判斷，就涉及到信息源、信息質(zhì)量、信息渠道等一系列問題，如果渠道正式，比如正式舉報(bào)，那么一定程度上就會(huì)提高信息的質(zhì)量，處理的優(yōu)先級(jí)也會(huì)相應(yīng)調(diào)高；如果是其他渠道，比如網(wǎng)絡(luò)上的傳聞，則還需要進(jìn)行進(jìn)一步處理。
原則上，我們要求立案處對(duì)信息實(shí)行“即時(shí)處理”。這個(gè)“即時(shí)”也要分類理解，如果信息足夠真實(shí)、準(zhǔn)確、重要，可能馬上啟動(dòng)立案程序，如果信息值得進(jìn)一步核實(shí)，可能馬上啟動(dòng)非正式調(diào)查程序等等。（周翀）
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