中國證監(jiān)會昨日消息，修改過的《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（下稱《規(guī)則》）和新制定的《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）將自明年1月1日起實施。值得注意的是，此次修訂并沒有提高外資持股比例的限制，即“境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計不得超過三分之一?！?/p>
證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)人表示，這是促進(jìn)我國證券行業(yè)對外開放和創(chuàng)新發(fā)展的又一重大舉措。2002年6月頒布的原《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》共28條，此次修改了其中的16條，新增1條，修訂后的《規(guī)則》共29條。修改的內(nèi)容主要有五個方面：一是將外資參股證券公司中取得證券從業(yè)資格的人數(shù)要求，從原來的不少于50人降低至不少于30人；二是放寬了外資參股證券公司境外股東的條件，從原來的境外股東限于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，放寬到金融機(jī)構(gòu)和一般機(jī)構(gòu)投資者，并將境外股東持續(xù)經(jīng)營年限從原來的十年以上降低為五年以上；三是取消了外資參股證券公司組織形式為有限責(zé)任公司的限制；四是明確了境外投資者參股上市內(nèi)資證券公司的合法途徑、股東資格和持股比例；五是修改了滯后于現(xiàn)行法律、法規(guī)規(guī)定的部分條款。
該負(fù)責(zé)人表示，與原規(guī)則相比，修訂后的《規(guī)則》規(guī)定的外資參股內(nèi)資證券公司的準(zhǔn)入條件更為寬松、參股渠道更為多樣、監(jiān)管機(jī)制更為適當(dāng)，體現(xiàn)了我國積極穩(wěn)妥、循序漸進(jìn)地實施證券業(yè)對外開放的一貫政策。
放寬了外資參股證券公司境外股東的條件，持股比例不得超過1/3的規(guī)定維持不變；境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
單個境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20％；全部境外投資者不得超過25％
證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)；證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突
|
