寶康債券投資基金、華夏回報(bào)證券投資基金、匯添富均衡增長股票型證券投資基金在參與偉星股份的增發(fā)申購時(shí)，同時(shí)參加了網(wǎng)上和網(wǎng)下申購。此舉違反了相關(guān)申購規(guī)定，網(wǎng)下申購部分(共計(jì)299331股)被視為無效。
基金公司再爆申購“烏龍”事件。日前，寶康、匯添富和華夏3家基金公司和上海長江企業(yè)發(fā)展合作公司，對浙江偉星實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司公開增發(fā)的1000萬股人民幣普通股(A股)同時(shí)進(jìn)行了網(wǎng)上、網(wǎng)下申購。按規(guī)定，4家機(jī)構(gòu)網(wǎng)下申購的225萬股股份被視為無效申購。
網(wǎng)下申購225萬股股份無效
1月8日，偉星股份發(fā)布補(bǔ)充公告稱，該公司公開增發(fā)的1000萬股人民幣普通股(A股)網(wǎng)上、網(wǎng)下申購已于2008年1月2日結(jié)束。但發(fā)行人與主承銷商在核對時(shí)發(fā)現(xiàn)，參與網(wǎng)下申購的89家機(jī)構(gòu)投資者中，寶康債券投資基金、華夏回報(bào)證券投資基金、匯添富均衡增長股票型證券投資基金、上海長江企業(yè)發(fā)展合作公司4家機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)參加了網(wǎng)上和網(wǎng)下申購。
這意味著，這4家機(jī)構(gòu)投資者網(wǎng)下申購的共計(jì)2250000 股股份為無效申購，所獲配的共計(jì)320771 股股份經(jīng)發(fā)行人和主承銷商協(xié)商，由主承銷商宏源證券股份有限公司包銷。其中，寶康、華夏和匯添富3只基金原本網(wǎng)下申購獲配的股數(shù)都為99777股，共計(jì)299331股。
根據(jù)偉星實(shí)業(yè)的增發(fā)公告，機(jī)構(gòu)投資者可以自愿選擇網(wǎng)上或網(wǎng)下申購方式中的一種方式，如果投資者同時(shí)參加網(wǎng)上和網(wǎng)下申購，則網(wǎng)下申購部分將被視為無效申購。
記者采訪這3家基金公司時(shí)，對方表示，之所以犯下這個(gè)錯誤，源于交易員錯誤下了兩次單。有業(yè)內(nèi)人士分析，這將造成基金公司用來申購資金的3天活期利率損失。3家基金公司用來申購的資金總額大概在5.6億元，假如按照目前0.72%的活期年利率來算，每家基金公司的損失大概在1萬多元人民幣。
按這位業(yè)內(nèi)人士的計(jì)算，基金公司此次的損失算不上巨大，然而值得注意的是，基金公司犯下這種低級錯誤并非第一次。此前，中國中鐵網(wǎng)下發(fā)行公告里披露，有18家機(jī)構(gòu)共計(jì)467610萬股為無效申購。按網(wǎng)下1.55998%的配售比率，上市后以每股漲4元計(jì)算，這18家機(jī)構(gòu)共損失了3億元利潤。
另一樁類似事件發(fā)生在去年的8月14日。當(dāng)日，上電轉(zhuǎn)債結(jié)束了贖回前的最后一個(gè)交易日，贖回價(jià)格為103.2元，當(dāng)日轉(zhuǎn)債收盤價(jià)226.58元。據(jù)中國證監(jiān)會基金部通報(bào)，泰達(dá)荷銀、南方基金和華安基金3家基金公司旗下的5只基金，在8月中旬因未能及時(shí)轉(zhuǎn)股或賣出所持有的上電轉(zhuǎn)債，被強(qiáng)制贖回，直接造成2200萬元損失。
基金類似事件頻發(fā)引發(fā)質(zhì)疑
“讓我很難理解的是，這里牽涉到固定收益類基金,‘打新股’應(yīng)該是目前市場債券類基金的主要贏利來源之一，出現(xiàn)這種問題真是說不過去?！币晃煌顿Y者表示。
有基金業(yè)內(nèi)人士指出，一系列基金擺烏龍事件，暴露了相關(guān)公司的內(nèi)控問題。
截至昨晚9時(shí)，新浪網(wǎng)調(diào)查顯示，參加調(diào)查的九成網(wǎng)友認(rèn)為假如自己持有這3只基金，對這種行為持不可原諒的態(tài)度；一半以上的網(wǎng)友認(rèn)為基金公司應(yīng)該給基民補(bǔ)償，另有兩成網(wǎng)友認(rèn)為應(yīng)處罰相關(guān)責(zé)任人。一位基民說，“希望基金公司能夠及時(shí)總結(jié)教訓(xùn)，不要‘被同一塊石頭絆倒兩次’。希望基金公司能夠時(shí)刻將基民的利益放在第一位。”(記者吳倩、崔群）
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