中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天發(fā)布《關(guān)于規(guī)范控股、參股期貨公司有關(guān)問題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)，明確現(xiàn)階段同一主體控股和參股期貨公司的數(shù)量不得超過2家。其中，控股期貨公司的數(shù)量不得超過1家。
《規(guī)定》要求，現(xiàn)有期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及相關(guān)投資主體控股、參股期貨公司的行為不符合上述規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改，并在本規(guī)定施行之日起2年內(nèi)達(dá)到監(jiān)管要求。該《規(guī)定》將自2008年6月1日起施行。
為了能夠清楚、準(zhǔn)確認(rèn)定控股、參股期貨公司的情況，《規(guī)定》對(duì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了明確。其中，在四種情況下可以認(rèn)定為控股期貨公司。
根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，出資額占期貨公司出資總額50%以上的；出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)期貨公司股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的；出資額的比例雖然不足50%，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，其實(shí)際支配的表決權(quán)足以對(duì)期貨公司股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響，或者能夠決定期貨公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任的；雖不是期貨公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的，存在上述一種情況，即可認(rèn)定為控股期貨公司。
在參股期貨公司的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上，《規(guī)定》指出，“參股”是指在不構(gòu)成控股期貨公司的情況下，直接持有期貨公司股權(quán)，以及不直接持有期貨公司股權(quán)，但是通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，間接持有期貨公司股權(quán)。
同時(shí)，《規(guī)定》還對(duì)不計(jì)入控股、參股期貨公司數(shù)量范圍的情形做出了規(guī)定，具體包括直接及間接持有期貨公司5%以下(不含5%)股權(quán)；同一主體通過直接或間接持有證券公司的股權(quán)而控股、參股期貨公司以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。（上海證券報(bào) 商文）
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